Материал помещен в архив

ВЫБОР ПРОЦЕДУРЫ ВЗЫСКАНИЯ ЗАДОЛЖЕННОСТИ ПО ДОГОВОРУ ПОСТАВКИ: ИСПОЛНИТЕЛЬНАЯ НАДПИСЬ, ПРИКАЗНОЕ ИЛИ ИСКОВОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Ситуация Юридическое лицо - резидент (далее - поставщик) поставило по договору поставки товар юридическому лицу - резиденту (далее - покупатель). Применимое право - право Республики Беларусь. Претензионный порядок договором не исключен. Споры рассматриваются в экономическом суде Республики Беларусь. Срок оплаты товара, установленный договором, наступил, однако должник оплату не произвел.

Рассмотрим, что должен делать поставщик, чтобы получить деньги за товар.

Необходимо выяснить позицию должника. От позиции должника зависит и процедура взыскания.

В настоящее время в законодательстве Республики Беларусь предусмотрено взыскание задолженности посредством:

• совершения исполнительной надписи нотариусом;

• приказного производства;

• искового производства.

Соблюдение претензионного порядка

Выяснение позиции должника можно, а в некоторых случаях обязательно осуществить путем направления ему претензии.

Защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав осуществляет суд общей юрисдикции, третейский суд в соответствии с подведомственностью, установленной процессуальным законодательством, а в предусмотренных законодательством случаях - в соответствии с договором (ст.10 Гражданского кодекса Республики Беларусь (далее - ГК)).

От редакции «Бизнес-Инфо» С 1 июля 2020 г. ст.10 ГК изложена в новой редакции Законом Республики Беларусь от 18.12.2019 № 277-З. Комментарий см. здесь.

Законодательством или договором (если это не противоречит законодательству) может быть предусмотрено урегулирование спора между сторонами до обращения в суд. До обращения в суд с иском по спорам, возникающим между юридическими лицами и (или) индивидуальными предпринимателями, обязательным является предъявление претензии (письменного предложения о добровольном урегулировании спора), если иное не установлено ГК, иными законодательными актами или договором. Порядок предъявления претензии устанавливается законодательством или договором.

Претензионный порядок урегулирования спора закреплен в приложении 1 к Хозяйственному процессуальному кодексу Республики Беларусь (далее - ХПК).

Так, лицо, чьи права или законные интересы нарушены, с целью непосредственного урегулирования спора с нарушителем этих прав или интересов обязано предъявить ему претензию (письменное предложение о добровольном урегулировании спора), если иное не установлено законодательными актами или договором.

Обратите внимание! В претензии в обязательном порядке должны быть указаны: • фамилия, собственное имя, отчество (наименование) заявителя претензии и лица (лиц), которому претензия предъявляется (получателя претензии), их место жительства (место пребывания) или место нахождения; • дата предъявления претензии; • обстоятельства, на основании которых предъявлена претензия; • доказательства, подтверждающие эти обстоятельства; • требования заявителя претензии со ссылкой на законодательство; • сумма претензии и ее расчет, если претензия подлежит денежной оценке; • банковские реквизиты заявителя претензии (при их наличии); • перечень документов, прилагаемых к претензии.

К претензии прилагаются копии документов, обосновывающие и подтверждающие предъявленные требования, либо выписки из них, которые отсутствуют у получателя претензии.

Претензия подписывается заявителем претензии или его представителем и направляется получателю претензии заказной корреспонденцией с обратным уведомлением или вручается под подпись.

Получатель претензии в месячный срок со дня ее получения, если иной срок не установлен законодательством или договором, письменно уведомляет заявителя претензии о результатах рассмотрения претензии. Ответ на претензию подписывается получателем претензии или его представителем и направляется заявителю претензии заказной корреспонденцией с обратным уведомлением или вручается под подпись.

При частичном или полном отклонении претензии к ответу прилагаются копии документов, обосновывающие отклонение претензии.

Неполучение ответа на претензию в установленный срок не препятствует обращению заявителя претензии в суд, рассматривающий экономические дела, с иском в порядке, установленном ХПК, а также предъявлению претензии в качестве доказательства признания (неоспаривания) получателем претензии требований, заявленных в порядке приказного производства.

Соблюдение претензионного порядка не требуется:

• в случае обращения с иском прокурора, государственных органов, органов местного управления и самоуправления, иных органов в целях защиты государственных и общественных интересов, а также интересов лиц, указанных в части первой ст.6 ХПК (часть четвертая ст.6 ХПК);

• при обращении в экономический суд в порядке приказного производства (ст.220 ХПК);

• при переходе из приказного производства в исковое производство (часть четвертая ст.224 ХПК);

• при предъявлении встречного иска (части первая, вторая ст.167 ХПК);

• по спорам, где одной из сторон является гражданин или организация, не являющаяся юридическим лицом (ст.10 ГК);

• если это предусмотрено договором (ст.10 ГК, п.1 приложения 1 к ХПК);

• в случае, когда в силу требований законодательных актов стороны не вправе в досудебном порядке урегулировать спор (п.11 постановления Пленума Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь от 27.05.2011 № 6 «О некоторых вопросах рассмотрения дел в хозяйственном суде первой инстанции»).

В связи с тем что приведенный перечень не исчерпывающий, экономический суд в каждом конкретном случае с учетом требований законодательных актов и сущности спора решает вопрос о необходимости соблюдения сторонами претензионного порядка.

В постановлении Совета Министров Республики Беларусь от 28.12.2006 № 1737 «Об утверждении перечня документов, по которым взыскание производится в бесспорном порядке на основании исполнительных надписей» (далее - Перечень) претензия не значится в качестве обязательного документа, который нужно предъявлять нотариусу.

Таким образом, стороны в договоре поставки вправе исключить досудебный претензионный порядок урегулирования споров. Если претензионный порядок исключен, можно сразу обращаться с исковым заявлением в суд (с учетом норм, которые будут исследованы ниже). Если же претензионный порядок не исключен договором либо в договоре о нем ничего не говорится, то перед подачей иска в экономический суд по общему правилу необходимо направить претензию.

Таким образом, если поставщик решит обращаться в суд в порядке приказного производства или для совершения исполнительной надписи нотариусом направление претензии необязательно даже при условии, что претензионный порядок не исключен сторонами. Однако если получен отказ в определении о судебном приказе и сразу нет перехода в исковое производство согласно ст.224 ХПК, то перед подачей иска необходимо соблюсти претензионный порядок. Если получен отказ нотариуса в совершении исполнительной надписи, то для подачи искового заявления необходимо соблюсти претензионный порядок.

Совершение исполнительной надписи нотариусом

Нотариусы с соблюдением порядка и условий, предусмотренных законодательными актами, совершают исполнительные надписи о взыскании по требованиям юридических лиц (индивидуальных предпринимателей) задолженности по договорам купли-продажи, поставки, подряда, перевозки, возмездного оказания услуг, хранения, неустойки (штрафа, пени) в связи с такой задолженностью, если ее уплата предусмотрена законодательством или договором, признанных должником в письменной форме (абзац 26 части первой п.1 Указа Президента Республики Беларусь от 11.08.2011 № 366 «О некоторых вопросах нотариальной деятельности» (далее - Указ № 366)).

Процедура совершения исполнительной надписи и связанные с ней вопросы регулируют следующие нормативные правовые акты Республики Беларусь:

• Указ Президента Республики Беларусь от 27.11.2013 № 523 «Об организации нотариальной деятельности в Республике Беларусь»;

• Закон Республики Беларусь от 18.07.2004 № 305-З «О нотариате и нотариальной деятельности»;

• постановление Совета Министров Республики Беларусь от 28.12.2006 № 1737 «Об утверждении перечня документов, по которым взыскание производится в бесспорном порядке на основании исполнительных надписей»;

• постановление Совета Министров Республики Беларусь от 27.12.2013 № 1145 «Об утверждении нотариальных тарифов за совершение нотариальных действий и оказание услуг правового и технического характера нотариусами и тарифов на услуги технического характера, оказываемые работниками нотариальных архивов»;

• Инструкция о порядке совершения нотариальных действий, утвержденная постановлением Министерства юстиции Республики Беларусь от 23.10.2006 № 63;

• постановление Министерства юстиции Республики Беларусь от 10.12.2012 № 293 «Об установлении форм реестров для регистрации нотариальных действий, нотариальных свидетельств, удостоверительных и исполнительных надписей, протестов векселей и распоряжения о возмещении расходов за счет наследства».

Для совершения исполнительной надписи представляются:

• договор (поставки) и его копия, заверенная взыскателем;

• документы, подтверждающие возникновение обязанности должника по уплате задолженности по договору (товаросопроводительные документы (товарно-транспортная накладная, товарная накладная, грузовая накладная, коносамент или иной документ));

• документы, подтверждающие письменное признание должником суммы задолженности, неустойки (штрафа, пеней) (акт сверки расчетов, подписанный взыскателем и должником и скрепленный печатями (при их наличии), ответ на претензию, в котором должник признает обязательство по уплате денежных средств, акцептованное платежное требование или иной документ, оформленный в соответствии с требованиями законодательства и подписанный уполномоченным лицом);

• документ о расчете суммы подлежащих уплате денежных средств, в котором должны быть указаны сведения о сроках уплаты денежных средств, о дате возникновения обязанности по их уплате, а также отметка взыскателя о непогашении задолженности после направления должнику письменного предупреждения о необходимости уплаты денежных средств и намерении обратиться за совершением исполнительной надписи с указанием даты его извещения.

Требования о взыскании денежных сумм (задолженности), предусмотренные в части первой п.1 Указа № 366, не подлежат рассмотрению в судах общей юрисдикции в порядке приказного производства.

Взыскание денежных сумм (задолженности) в случаях, предусмотренных в части первой п.1 Указа № 366, осуществляется путем совершения исполнительной надписи. Исполнительная надпись является исполнительным документом и подлежит исполнению в порядке, установленном законодательством (п.2 Указа № 366).

Приказное производство

Приказное производство регламентировано главой 24 ХПК и постановлением Пленума Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь от 27.05.2011 № 9 «О некоторых вопросах приказного производства» (далее - постановление № 9).

Приказное производство - упрощенная процедура взыскания задолженности, которая заключается в вынесении судом, рассматривающим экономические дела, определения о судебном приказе без разбирательства и вызова сторон по заявлению взыскателя.

В приказном производстве рассматриваются требования о взыскании денежных средств, об истребовании имущества или об обращении взыскания на имущество должника, которые носят бесспорный характер (основаны на документах, подтверждающих задолженность должника), либо признаются (не оспариваются) должником, но не выполняются, либо заявлены на сумму до ста базовых величин (часть вторая ст.220 ХПК).

От редакции «Бизнес-Инфо» С 16 мая 2017 г. согласно части второй ст.220 ХПК в приказном производстве рассматриваются требования о взыскании денежных средств, об истреблении имущества или об обращении взыскания на имущество должника, которые носят бесспорный характер (основаны на документах, подтверждающих задолженность должника), либо признаются (не оспариваются) должником, но не выполняются (в редакции Закона Республики Беларусь от 24.10.2016 № 439-З). Указание на сумму заявленного требования исключено.

Не подлежат рассмотрению в порядке приказного производства требования:

• об истребовании собственником или иным законным владельцем недвижимого имущества;

• об исполнении гарантийного обязательства (за исключением банковской гарантии);

• об исполнении обязательства, возникшего из договора об уступке требования либо переводе долга (за исключением случаев письменного признания должником задолженности);

• взыскание по которым в соответствии с законодательными актами осуществляется путем совершения нотариусом исполнительной надписи (часть третья ст.220 ХПК).

Определение суда, рассматривающего экономические дела, о судебном приказе является исполнительным документом и приводится в исполнение в порядке, установленном для исполнения судебных постановлений (часть четвертая ст.220 ХПК).

Суд, рассматривающий экономические дела, отказывает в вынесении определения о судебном приказе, если:

• должник представил в суд, рассматривающий экономические дела, отзыв на заявление о возбуждении приказного производства с приложением к нему документов, подтверждающих возражения против требования взыскателя;

• от взыскателя поступило заявление об отказе от заявленных требований либо заявление об отзыве (возвращении) заявления о возбуждении приказного производства;

• в отношении должника принято решение о ликвидации (прекращении деятельности) или возбуждено дело об экономической несостоятельности (банкротстве) и открыто конкурсное производство.

Определение о судебном приказе может быть вынесено на часть заявленного требования, которая признается, но не исполняется должником. В непризнанной должником части суд, рассматривающий экономические дела, отказывает в вынесении определения о судебном приказе (части первая, вторая ст.224 ХПК).

Исковое производство

Право на обращение с иском в суд предусмотрено в ст.10 ГК. Способы защиты гражданских прав перечислены в ст.11 ГК.

Порядок предъявления и рассмотрения искового заявления в экономические суды Республики Беларусь регламентирован в ХПК и постановлении Пленума Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь от 27.05.2011 № 6 «О некоторых вопросах рассмотрения дел в хозяйственном суде первой инстанции».

Суд, рассматривающий экономические дела, отказывает в принятии искового заявления, если:

• спор не подлежит рассмотрению в суде, рассматривающем экономические дела;

• имеются вступившие в законную силу постановления суда, рассматривающего экономические дела, или иного суда общей юрисдикции, решение иностранного суда или иностранное арбитражное решение, принятые по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям, за исключением случаев, когда суд, рассматривающий экономические дела, отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда, иностранного арбитражного решения;

• имеется вступившее в законную силу решение международного арбитражного (третейского) суда, третейского суда, иного постоянного арбитражного органа, находящихся на территории Республики Беларусь, принятое по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям (часть первая ст.164 ХПК).

Суд, рассматривающий экономические дела, отказывает в принятии искового заявления также в иных случаях, предусмотренных законодательными актами (часть вторая ст.164 ХПК).

Исковое производство не является упрощенной процедурой по сравнению с взысканием задолженности путем совершения исполнительной надписи нотариусом либо в приказном производстве. В исковом производстве вызываются стороны и подробно исследуются все доказательства по делу.

Справочно Исковое заявление о взыскании задолженности, неустойки и процентов за пользование чужими денежными средствами по договору поставки см. здесь.

Выбор процедуры взыскания задолженности

В данной ситуации поставщик направил претензию покупателю об уплате задолженности за товар, договорной пени и процентов за пользование чужими денежными средствами. Однако покупатель не ответил на претензию. Каковы дальнейшие действия?

Если покупатель не ответил на претензию, значит, у поставщика отсутствуют документы, подтверждающие письменное признание долга покупателем. Следовательно, за исполнительной надписью к нотариусу обратиться нельзя. Остается два варианта: приказное или исковое производство.

По требованиям, которые признаются (не оспариваются) должником, но не выполняются, взыскатель (заявитель) должен приложить доказательства, подтверждающие обстоятельства, на которых основано требование (договор, накладные, акты, счета-фактуры, путевые листы и др.), документы, подтверждающие признание (неоспаривание) должником суммы задолженности.

Таким документом может быть направленная должнику претензия, полученная и оставленная им без ответа, акт сверки расчетов, ответ на претензию, долговая расписка, акцептованное платежное требование или иной документ, оформленный в соответствии с требованиями законодательства и подписанный уполномоченным лицом.

Заявление о возбуждении приказного производства может содержать требование о взыскании неустойки (штрафа, пени) и процентов за пользование чужими денежными средствами в том случае, если они признаются (не оспариваются) должником (п.5 постановления № 9).

Таким образом, поставщик может обратиться в экономический суд в порядке приказного производства: заявить основной долг, договорную неустойку, проценты за пользование чужими денежными средствами и приложить в качестве доказательства оставленную без ответа претензию. Но при этом если должник займет активную позицию по непризнанию основного долга (например, в отзыве укажет, что он не принимал товар по договору поставки по конкретной ТТН и приложит ее не подписанную с его стороны или будет указывать на то, что ее подписало лицо, не имеющее соответствующих на то полномочий, и т. п.), и тем более договорной неустойки и процентов по ст.366 ГК, то высока вероятность того, что суд откажет в определении о судебном приказе либо вынесет его на часть заявленных требований. В таком случае все равно придется обращаться в порядке искового производства в суд.

В данном случае поставщик решил взыскать основной долг, договорную неустойку и проценты за пользование чужими денежными средствами в порядке искового производства. То есть, поскольку покупатель не ответил на претензию, к нотариусу за исполнительной надписью обращаться было нельзя, но можно было либо в порядке приказного производства, либо в порядке искового. Законодательство Республики Беларусь разрешает поставщику сразу обратиться в экономический суд в порядке искового производства.

Предположим, покупатель признал свой основной долг, договорную пеню и проценты за пользование чужими денежными средствами. В каком порядке взыскивать задолженность?

На сайте Верховного Суда Республики Беларусь (http://www.court.by/mogilev/news2/b047d37f094c2e/docs/85l) размещено разъяснение «Об отдельных вопросах судебной практики при взыскании денежных сумм» за подписью Заместителя Председателя Верховного Суда Республики Беларусь, председателя судебной коллегии по экономическим делам В.Н.Демидовича (далее - разъяснение), в котором говорится, что при оценке подведомственности экономическому суду требований о взыскании денежных сумм, заявленных в приказном, исковом производствах, следует учитывать положения пп.1, 2, 6 Указа № 366, Перечня.

Таким образом, при наличии документов, подтверждающих (с учетом Перечня) бесспорность требования о взыскании денежных сумм (предусмотренных в части первой п.1 Указа № 366), предъявляемого:

• в порядке приказного производства, имеется основание, установленное абзацем 3 части первой ст.222 ХПК для отказа в принятии заявления о возбуждении приказного производства, в связи с тем что заявленное требование не подлежит рассмотрению в порядке приказного производства на основании части первой п.2 Указа № 366;

• в исковом производстве, имеется основание, установленное частью второй ст.164 ХПК для отказа в принятии искового заявления в случае, предусмотренном частью второй п.2 Указа № 366.

Таким образом, руководствуясь разъяснением, если должник письменно признал основной долг, договорную пеню и проценты по ст.366 ГК, необходимо обращаться только к нотариусу за исполнительной надписью. Но проблема в том, что в Указе № 366 ничего не говорится о процентах по ст.366 ГК. Тогда, возможно, нужно за взысканием основного долга и договорной пени обращаться к нотариусу за исполнительной надписью, а проценты за пользование чужими денежными средствами взыскивать в приказном или исковом порядке. Хотя в разъяснении говорится, что исходя из содержания ст.300 ГК предусмотренные ст.366 ГК проценты за пользование чужими денежными средствами наряду с основной суммой долга и неустойкой составляют требования по денежному обязательству. Указом № 366 из состава бесспорных требований о взыскании денежных сумм не исключены проценты за пользование чужими денежными средствами. Указ № 366 не содержит препятствий для внесудебного взыскания денежных сумм в части процентов за пользование чужими денежными средствами с учетом правил, установленных законодательством или договором по бесспорным требованиям. Белорусская практика правоприменения, связанная с совершением нотариусами исполнительной надписи, такова, что нотариусы отказывают во взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами. По мнению автора, предпочтительнее взыскивать задолженность в приказном или исковом порядке. Поэтому в данном случае не нужно письменное признание долга покупателем.

В разъяснении установлено, что в приказном производстве подлежат рассмотрению, в частности:

• требования (указанные в абзаце 26 части первой п.1 Указа № 366), не признанные должником в письменной форме (согласно абзацу 4 части второй п.25 Перечня), если они основаны на документах, подтверждающих задолженность должника, либо не оспариваются должником, но не выполняются;

• требования (за исключением требований, указанных в абзаце 26 части первой п.1 Указа № 366) при отсутствии документов, подтверждающих (с учетом Перечня) их бесспорность, если они не оспариваются должником, но не выполняются.

От редакции «Бизнес-Инфо» С 20 августа 2016 г. согласно абзацу 4 части второй п.25 Перечня (в редакции постановления Совета Министров Республики Беларусь от 16.08.2016 № 638) для совершения исполнительной надписи представляется документ, подтверждающий письменное признание должником взыскиваемой суммы денежных средств (акт сверки расчетов, подписанный взыскателем и должником и скрепленный печатями (при их наличии), ответ на претензию, в котором должник признает обязательство по уплате денежных средств, акцептованное платежное требование, иной документ, оформленный в соответствии с требованиями законодательства и подписанный уполномоченным лицом должника), и его копия, заверенная взыскателем.

Разъяснением обращается внимание экономических судов на то, что в исковом производстве при условии соблюдения досудебного порядка урегулирования спора, указанного в части третьей ст.6 ХПК, п.2 ст.10 ГК, могут рассматриваться, в частности:

• требования (указанные в абзаце 26 части первой п.1 Указа № 366), не признанные должником в письменной форме (согласно абзацу 4 части второй п.25 Перечня);

• требования (за исключением требований, указанных в абзаце 26 части первой п.1 Указа № 366) при отсутствии документов, подтверждающих (с учетом Перечня) их бесспорность;

• требования, указанные в части первой п.1 Указа № 366, при наличии отказа нотариуса в совершении исполнительной надписи.

В случае если должник признает часть долга, то для взыскания признаваемой части согласно разъяснению необходимо обращаться к нотариусу, а непризнаваемой - в порядке приказного либо искового производства. Если должник отвечает на претензию, но в ней не признает задолженность, договорную пеню и проценты за пользование чужими денежными средствами, к нотариусу обращаться нельзя, так как нет письменного подтверждения задолженности. В таком случае целесообразно взыскивать задолженность сразу в исковом порядке.

26.05.2016

Денис Сафаревич, юрист общества с ограниченной ответственностью «Арцингер и партнеры»