Материал помещен в архив

ВОПРОС: Существует ли список политически значимых лиц иностранных государств и международных организаций?

ОТВЕТ: Понятие политически значимых лиц иностранных государств содержится в Законе РБ от 19.07.2000 № 426-З «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности» (далее - Закон) и Инструкции об осуществлении банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями мер по предотвращению и выявлению финансовых операций, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, и финансированием террористической деятельности, утвержденной постановлением Правления Нацбанка РБ от 28.02.2008 № 34 (далее - Инструкция).

Согласно абзацу 10 части первой ст.5 Закона к политически значимым лицам иностранных государств и международных организаций относятся высшие государственные должностные лица иностранных государств, руководители международных организаций и их постоянных представительств в Республике Беларусь.

Подпунктом 24.4 п.24 Инструкции определено, что решение о принадлежности клиента к политически значимым лицам принимается банком самостоятельно с учетом:

- специфики иностранного государства (государственный строй, политическая система, органы государственной власти, экономика, религия, вооруженные силы, мирное (военное положение) и т.д.);

- информации о лицах, занимающих соответствующие руководящие должности, полученной из общедоступных источников (например, средств массовой информации, в Интернете и т.п.).

К политически значимым лицам согласно данному подпункту Инструкции могут быть отнесены главы государств или правительств, судьи высших судебных инстанций, высокопоставленные лица политических партий, дипломаты высокого ранга, высшие государственные и военные должностные лица, руководители организаций, которые занимаются добычей полезных ископаемых или являются монополистами на товарном рынке, высшие и влиятельные представители религиозных организаций и др.

В качестве методологической помощи для определения и идентификации политически значимых лиц Нацбанком РБ рекомендуется использовать следующие источники информации:

а) документы и сведения, полученные при идентификации клиента. В частности, информация о статусе клиента может быть получена из документа, удостоверяющего личность (например, дипломатический паспорт); из документа, подтверждающего право пребывания на территории Республики Беларусь (например, въездная виза). Если занимаемая должность будет указана самим клиентом при открытии счета, рекомендуется получить от него документы, подтверждающие его статус политически значимого лица;

б) сведения, полученные в результате самостоятельного изучения общедоступных источников, таких, как поисковые сервисы в Интернете, периодические издания и др.;

в) коммерческие списки, разрабатываемые признанными мировыми лидерами в области создания продуктов по идентификации клиентов:

Factiva Public Figures and Associates, Dow Jones, News Corporation (www.factiva.com);

Side Safe Watch (www.alliance.ru);

LexisNexis (www.lexisnexis.com);

Norkom (www.norkom.com);

Tracesmart Corporate (www.tracesmartcorporate.co.uk);

WorldCompliance (www.worldcompliance.com);

Complinet (www.complinet.com);

World-Check (www.world-check.com) и др.

Возможно также использование в деятельности лиц, осуществляющих финансовые операции, баз данных политически значимых лиц иностранных организаций, специализирующихся на мониторинге, верификации и поддержании в актуальном состоянии этих баз данных;

г) информация о главах дипломатических и консульских представительств и представительств международных организаций, размещенная на официальном сайте Министерства иностранных дел РБ в разделе «Дипломатические миссии в Беларуси» (www.mfa.gov.by/dip_missions).

31.05.2011 г.

Анжелика Хаданович, главный экономист Главного управления валютного регулирования и валютного контроля Национального банка Республики Беларусь