Материал помещен в архив

ЗАПОЛНЕНИЕ СПЕЦИАЛЬНЫХ ФОРМУЛЯРОВ РЕГИСТРАЦИИ ФИНАНСОВОЙ ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ ОСОБОМУ КОНТРОЛЮ: РЕКВИЗИТЫ УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОЙ ОПЕРАЦИИ
(В ВОПРОСАХ И ОТВЕТАХ)

Вопрос: Как правильно заполнять поле 7.6.1 «Наименование (фамилия)» специального формуляра при отсутствии возможности выделения в наименовании юридических лиц специального наименования?

Ответ: При заполнении поля 7.6.1 «Наименование (фамилия)» специального формуляра в кавычках указывается специальное наименование юридического лица, затем - аббревиатура остальной части его полного наименования (часть вторая п.52 Инструкции о порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, утвержденной постановлением Совета Министров РБ от 16.03.2006 № 367 (далее - Инструкция № 367)).

В банковской практике встречаются случаи, когда в представленных юридическим лицом документах наименование нерезидента Республики Беларусь указано без кавычек и у работника банка вызывает сомнение правильность выделения его специального наименования (например, в документе указывается наименование организации-нерезидента в следующем формате: TWINFORD CONTRACTS LIMITED). Иногда отсутствует возможность выделения в наименовании юридических лиц - резидентов Республики Беларусь специального наименования (например, БОБРУЙСКАЯ ЕПАРХИЯ БЕЛОРУССКОЙ ПРАВОСЛАВНОЙ ЦЕРКВИ).

Если в представленных юридическим лицом документах наименование нерезидента Республики Беларусь указано без кавычек и вызывает сомнение правильность выделения его специального наименования или, если нет возможности выделить специальное наименование юридического лица - резидента Республики Беларусь, то при заполнении поля 7.6.1 «Наименование (фамилия)» допускается указывать наименование как в представленных документах. При этом по рекомендации Департамента финансового мониторинга Комитета государственного контроля РБ в поле 3.13 «Дополнительная информация» можно пояснить причину отклонения от требования п.52 Инструкции № 367.

Вопрос: Допускается ли указание в специальном формуляре названия региона без его типа, если в представленных клиентом документах присутствует наименование региона на русском языке, а информация о типе региона отсутствует (например, АРКАНЗАС)?

Ответ: При заполнении поля 7.8.2 «Регион» специального формуляра в названии региона указывается его тип (область, штат и т.п.) (п.57 Инструкции № 367).

Если в представленных клиентом документах отсутствует информация о типе региона и его невозможно определить из контекста, то при заполнении поля 7.8.2 «Регион» тип региона можно не указывать. При этом в поле 3.13 «Дополнительная информация» ДФМ рекомендует пояснить причину отклонения от требования п.57 Инструкции № 367.

Вопрос: Возможно ли отразить в специальном формуляре имеющуюся у банка информацию об адресе нерезидента в следующих полях: 7.8.2 «Регион» BRITISH VIRGIN ISLANDS, 7.8.3 «Населенный пункт» TORTOLA?

Ответ: Адрес участника финансовой операции указывается в подразделе 7.8 специального формуляра в соответствии с пп.56-62 Инструкции № 367. Если в адресе присутствуют дополнительные элементы, не предусмотренные составом полей данного подраздела, то эти элементы указываются в полях 7.8.2-7.8.6 в порядке, не искажающем исходный адрес. При этом, по возможности, следует выделять составляющие адреса и указывать их в соответствующих полях.

Вопрос: 13 ноября 2010 г. постановлением Совета Министров РБ от 21.09.2010 № 1361 в п.75 Инструкции № 367 внесено изменение, упраздняющее требование указывать страну в поле 8.1.5 «Адрес банка» специального формуляра.

Является ли нарушением указание страны в специальных формулярах, заполненных после 13 ноября 2010 г.?

Ответ: Указание в поле 8.1.5 «Адрес банка» специального формуляра сведений о стране нахождения банка является излишней (п.75 Инструкции № 367). За представление излишней информации меры воздействия к банкам не применяются. Несмотря на это требования Инструкции № 367 следует исполнять в полном объеме.

От редакции «Бизнес-Инфо» С 22 декабря 2017 г. п.75 Инструкции № 367 изложен в новой редакции постановлением Совета Министров РБ от 18.12.2017 № 964.

Вопрос: Допускается ли незаполнение поля 7.5 «УНП» специального формуляра, если в представленных клиентом документах указано следующее значение: ИНН/КПП 5722111750/572201001?

Ответ: В поле 7.5 «УНП» специального формуляра для нерезидента указывается номер, аналогичный белорусскому учетному номеру плательщика налогов, сборов (пошлин) - УНП, присвоенный в стране регистрации участника финансовой операции (часть первая п.51 Инструкции № 367). В приведенном примере - это ИНН (идентификационный номер налогоплательщика) резидента Российской Федерации.

В большинстве стран юридические лица имеют один регистрационный номер, который также является аналогом учетного номера плательщика налогов, поэтому при наличии соответствующей информации поле 7.5 «УНП» специального формуляра подлежит заполнению.

18.06.2012 г.

Анжелика Хаданович, главный экономист Главного управления валютного регулирования и валютного контроля Национального банка Республики Беларусь