Внутренний контроль

Совокупность мер по предотвращению и выявлению финансовых операций, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, финансированием террористической деятельности и финансированием распространения оружия массового поражения, принимаемых лицами, осуществляющими финансовые операции.

(Статья 1 Закона от 30.06.2014 № 165-З «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения»)

Процесс, осуществляемый страховой организацией в целях обеспечения упорядоченного и эффективного осуществления страховой деятельности в соответствии с требованиями законодательства и локальных правовых актов страховой организации.

(Статья 1 Закона от 05.01.2024 № 344-З «О страховой деятельности»)

Деятельность, осуществляемая банком в целях обеспечения:

эффективности финансовой и хозяйственной деятельности при осуществлении банковских операций и иной деятельности;

достоверности, полноты и своевременности составления и представления бухгалтерской (финансовой), статистической и иной отчетности;

защиты информации;

контроля за соблюдением законодательства, требований контролирующих (надзорных) органов, а также локальных правовых актов и применяемых банком стандартов деловой практики, определяющих его внутреннюю политику и процедуры, в том числе в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения.

(Пункт 2 Инструкции об организации корпоративного управления, утв. постановлением Правления Нацбанка от 21.02.2024 № 62)

Комплекс мер, направленных на предотвращение и выявление финансовым учреждением финансовых операций, связанных с легализацией преступных доходов, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения. В целом внутренний контроль имеет цель предотвращения использования финансовой системы страны или конкретного финансового учреждения для легализации (отмывания) денежных средств и финансирования терроризма.

(Глоссарий терминов, используемых органами внутренних дел (полицией) государств - участников Содружества Независимых Государств, по вопросам противодействия преступлениям, совершаемым посредством блокчейн-технологий и криптовалют (приложение к постановлению Межпарламентской Ассамблеи государств - участников СНГ от 28.10.2022 № 54-11))

Все термины