Рубрики
Инструменты поиска
Сообщество
Избранное
Мой профиль
Войти
Материал помещен в архив
АДМИНИСТРАТИВНЫЕ ПРАВОНАРУШЕНИЯ В ОБЛАСТИ ФИНАНСОВ, РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
(глава 11 Кодекса Республики Беларусь об административных правонарушениях)
Глава 11 Кодекса Республики Беларусь об административных правонарушениях (далее - КоАП) посвящена таким видам экономических правонарушений, как административные правонарушения в области финансов, рынка ценных бумаг и банковской деятельности.
Срок наложения административного взыскания - 3 года со дня совершения правонарушения, 6 месяцев со дня обнаружения.
| № п/п | Административное правонарушение | Нормы, устанавливающие противоправность деяния | Нормы, устанавли-вающие администра-тивную ответственность | Органы, уполномоченные составлять протокол об админист-ративном правонарушении | Органы, уполномоченные рассматривать дело об админист-ративном правонарушении | Вид и размер админист- ративной ответст-венности |
|
1 |
Незаконное принятие иностранной валюты в качестве платежного средства | Статья 11 Закона РБ от 22.07.2003 № 226-З «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее - Закон № 226-З), Инструкция о порядке проведения валютных операций с использованием наличной иностранной валюты и наличных белорусских рублей, утвержденная постановлением Правления Нацбанка РБ от 17.01.2007 № 1 (далее - Инструкция № 1) |
Часть первая ст.11.1 КоАП | Органы Комитета государственного контроля РБ (далее - Комитет госконтроля), органы Национального банка РБ (далее - Нацбанк), органы внутренних дел, налоговые органы |
Судья районного (городского) суда, органы внутренних дел, органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка | Штраф в размере от 10 до 50 базовых величин (далее - БВ) |
| То же действие, совершенное повторно в течение 1 года после наложения административного взыскания за такое же нарушение | Статья 11 Закона № 226-З, Инструкция № 1 | Часть вторая ст.11.1 КоАП | Органы внутренних дел, органы Комитета госконтроля, налоговые органы, органы Нацбанка | Судья районного (городского) суда | Штраф в размере от 50 до 100 БВ | |
|
2 |
Скупка, продажа, обмен иностранной валюты, осуществляемые без специального разрешения (лицензии) или государственной регистрации, а равно иное незаконное использование ценных бумаг и платежных документов в иностранной валюте | Статья 11 Закона № 226-З, Правила проведения валютных операций, утвержденные постановлением Правления Нацбанка РБ от 30.04.2004 № 72, Инструкция № 1, Инструкция о порядке осуществления валютно-обменных операций с участием физических лиц и организации работы обменных пунктов, касс при проведении таких операций, утвержденная постановлением Правления Нацбанка РБ от 01.02.2011 № 35 |
Часть первая ст.11.2 КоАП | Органы внутренних дел, органы Комитета госконтроля, налоговые органы | Судья районного (городского) суда | Штраф в размере до 100 БВ с конфискацией предмета админист-ративного правонарушения |
| Осуществление индивидуальным предпринимателем (далее - ИП), юридическим или физическим лицом валютной операции, связанной с движением капитала, без разрешения Нацбанка, когда в соответствии с законодательством требуется такое разрешение | Статья 10 Закона № 226-З, Инструкция о порядке выдачи разрешений на проведение валютных операций и на открытие счетов за пределами Республики Беларусь, а также представления в банк уведомлений при совершении валютных операций, связанных с движением капитала, утвержденная постановлением Правления Нацбанка РБ от 28.01.2008 № 15 (далее - Инструкция № 15) | Часть вторая ст.11.2 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка | Органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка | Штраф в размере от 10 до 100 БВ | |
| Осуществление ИП или юридическим лицом валютной операции, связанной с движением капитала, без регистрации либо уведомления в случае, когда в соответствии с законодательством требуются такие регистрация или уведомление | Статья 32 Закона № 226-З, Инструкция № 15 | Часть третья ст.11.2 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка | Органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка | Штраф в размере 10 БВ | |
|
3 |
Несвоевременная обязательная продажа иностранной валюты | Указ Президента РБ от 17.07.2006 № 452 «Об обязательной продаже иностранной валюты» (далее - Указ № 452), Инструкция о порядке осуществления обязательной продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке, утвержденная постановлением Правления Нацбанка РБ от 13.09.2006 № 129 (далее - Инструкция № 129) | Часть первая ст.11.3 КоАП | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы, органы Нацбанка | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы, органы Нацбанка | Штраф в размере от 10 до 40 БВ, а на ИП или юридическое лицо - в размере до 1 % от непроданной валюты за каждый день просрочки, но не свыше суммы непроданных валютных средств |
| Необоснованное занижение суммы валютных средств, подлежащих обязательной продаже | Указ № 452, Инструкция № 129 | Часть вторая ст.11.3 КоАП | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы, органы Нацбанка | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы, органы Нацбанка | Штраф в размере от 10 до 40 БВ, а на ИП или юридическое лицо - в размере необоснованно заниженных валютных средств | |
|
4 |
Приставание (неоднократное предложение) к гражданам с целью купли-продажи изготовленных из драгоценных металлов ювелирных и бытовых изделий, монет, мерных слитков и зубопротезных дисков, лома указанных изделий, а также сусального золота и серебра, драгоценных камней в сыром и обработанном виде | Декрет Президента РБ от 31.10.2000 № 21 «О мерах по обеспечению порядка при совершении операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями» | Часть первая ст.11.4 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы внутренних дел | Органы внутренних дел, органы Комитета госконтроля | Штраф в размере от 10 до 30 БВ |
| То же действие, совершенное повторно в течение 1 года после наложения административного взыскания за такое же нарушение | Декрет Президента РБ от 31.10.2000 № 21 «О мерах по обеспечению порядка при совершении операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями» | Часть вторая ст.11.4 КоАП | Органы внутренних дел, органы Комитета госконтроля | Судья районного (городского) суда | Штраф в размере от 30 до 50 БВ с конфискацией ценностей и денежных средств, предлагаемых для купли-продажи | |
| Нарушение установленного порядка осуществления деятельности с редкоземельными металлами, драгоценными металлами и драгоценными камнями во всех видах и состояниях, в т.ч. с изделиями из них, изделиями или ломом и отходами, их содержащими, либо правил их приемки, хранения, сбора, отгрузки, отпуска, учета, инвентаризации, а равно нарушение правил сдачи их на переработку или в Государст-венный фонд драгоценных металлов и драгоценных камней РБ, если в этих действиях нет состава преступления | Закон РБ от 21.06.2002 № 110-З «О драгоценных металлах и драгоценных камнях», Инструкция о порядке использования, учета и хранения драгоценных металлов и драгоценных камней, утвержденная постановлением Минфина РБ от 15.03.2004 № 34 | Часть третья ст.11.4 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Министерства финансов РБ (далее - Минфин), органы внутренних дел, Государственная инспекция пробирного надзора Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Судья хозяйственного суда, органы внутренних дел, органы Комитета госконтроля, органы Минфина | Штраф в размере от 5 до 50 БВ, а на ИП или юридическое лицо - от 30 до 100 % от стоимости указанных металлов и камней во всех видах и состояниях | |
|
5 |
Открытие должностным лицом юридического лица или ИП счета в банке или иной кредитной организации за пределами Республики Беларусь и ведение по ним операций без разрешения Нацбанка, когда в соответствии с законодательством требуется такое разрешение | Статья 101 Инвестиционного кодекса РБ (далее - Кодекс), Инструкция № 15. От редакции: С 24 января 2014 г. действует Закон РБ от 12.07.2013 № 53-З «Об инвестициях». С 26 января 2014 г. Кодекс утратил силу на основании Закона РБ от 12.07.2013 № 63-З «О концессиях» |
Часть первая ст.11.5 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка, органы внутренних дел, налоговые органы | Судья районного (городского) суда, органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка | Штраф в размере от 20 до 50 БВ |
| Нарушение должностным лицом юридического лица, ИП или иным физическим лицом условий разрешения Нацбанка на открытие счета в банке или иной кредитной организации за пределами РБ | Статья 101 Кодекса, Инструкция № 15 | Часть вторая ст.11.5 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка, органы внутренних дел, налоговые органы | Судья районного (городского) суда, органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка | Штраф в размере от 5 до 35 БВ | |
| Открытие должностным лицом юридического лица, ИП или иным физическим лицом счета в банке или иной кредитной организации за пределами РБ без получения в Нацбанке свидетельства о регистрации или без пре-доставления в Нацбанк уведомления о его открытии, когда в соответствии с законодательством требуются такие свидетельство о регистрации или уведомление | Статья 101 Кодекса, Инструкция № 15 | Часть третья ст.11.5 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка, органы внутренних дел, налоговые органы | Судья районного (городского) суда, органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка | Штраф в размере до 10 БВ | |
|
6 |
Невозвращение из-за границы ИП или должностным лицом юридического лица валюты, подлежащей в соответствии с законо-дательством РБ обязательному перечислению на счета в уполномоченный банк Республики Беларусь, если в этих действиях нет состава преступления |
Указ Президента РБ от 27.03.2008 № 178 «О порядке проведения и контроля внешнеторговых операций» (далее - Указ № 178) | Статья 11.6 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка, органы внутренних дел | Судья районного (городского) суда, органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка | Штраф в размере до 30 БВ |
|
7 |
Нарушение юридическим лицом или ИП порядка ведения кассовых операций, выразившееся в накоплении в кассе наличных денежных средств в белорусских рублях, иностранной валюте сверх установленных обслуживающими банками лимитов остатков касс либо в несоблюдении срока возврата неиспользованных наличных денежных средств в белорусских рублях, выданных под отчет на командировочные или другие предстоящие расходы | Инструкция об организации наличного денежного обращения в Республике Беларусь, утвержденная постановлением Правления Нацбанка РБ от 30.03.2011 № 112 (далее - Инструкция № 112), Инструкция о порядке ведения кассовых операций и порядке расчетов наличными денежными средствами в белорусских рублях на территории Республики Беларусь, утвержденная постановлением Правления Нацбанка РБ от 29.03.2011 № 107 (далее - Инструкция № 107), Инструкция о порядке ведения кассовых операций в наличной иностранной валюте на территории Республики Беларусь, утвержденная постановлением Правления Нацбанка РБ от 28.06.2004 № 98 (далее - Инструкция № 98). От редакции: С 20 апреля 2013 г. взамен Инструкции № 98 принята Инструкция о порядке ведения кассовых операций в наличной иностранной валюте на территории Республики Беларусь, утвержденная постановлением Правления Нацбанка РБ от 29.03.2013 № 185. С 1 сентября 2014 г. Инструкция № 107 изложена в новой редакции постановлением Правления Нацбанка РБ от 31.03.2014 № 199 |
Часть первая ст.11.7 КоАП | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов, органы Нацбанка | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распоряди-тельных органов, органы Нацбанка | Штраф в размере от 10 до 30 БВ |
| Нарушение юридическим лицом или ИП порядка ведения кассовых операций, выразившееся в несоблюдении установленных обслуживающими банками сроков сдачи наличных денежных средств в белорусских рублях, иностранной валюте, либо в использовании наличных денежных средств в белорусских рублях из выручки сверх установленных обслуживающим банком размеров использования выручки, либо в использовании наличных денежных средств в белорусских рублях из выручки без разрешения обслуживающего банка | Инструкция № 112, Инструкция № 107, Инструкция № 98 | Часть вторая ст.11.7 КоАП | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов, органы Нацбанка | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распоряди-тельных органов, органы Нацбанка | Штраф в размере от 15 до 50 БВ | |
| Иные нарушения должностным лицом либо кассиром юридического лица или ИП порядка ведения кассовых операций, кроме нарушений, предусмотренных частями первой и второй ст.11.7 КоАП | Инструкция № 112, Инструкция № 107, Инструкция № 98 | Часть третья ст.11.7 КоАП | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов, органы Нацбанка | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распоряди-тельных органов, органы Нацбанка | Штраф в размере до 20 БВ | |
|
8 |
Осуществление банком инвестиций в уставный фонд юридического лица без согласования с Нацбанком | Статья 122 Банковского кодекса РБ (далее - БК), Инструкция о нормативах безопасного функционирования для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций, утвержденная постановлением Правления Нацбанка РБ от 28.09.2006 № 137 | Статья 11.8 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка | Судья хозяйственного суда, органы Комитета госконтроля | Предупреждение или штраф на юридическое лицо в размере до 200 БВ |
|
9 |
Эмиссия ценных бумаг без регистрации | Статья 8 Закона РБ от 12.03.1992 № 1512-XII «О ценных бумагах и фондовых биржах» (далее - Закон № 1512-XII), Инструкция о некоторых вопросах выпуска и государственной регистрации ценных бумаг, утвержденная постановлением Минфина РБ от 11.12.2009 № 146 (далее - Инструкция № 146) | Часть первая ст.11.9 КоАП | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина, органы, осуществляющие контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф на юридическое лицо в размере от 20 до 500 БВ |
| Непредставление эмитентами в установленный срок документов для регистрации ценных бумаг | Статья 8 Закона № 1512-XII, Инструкция № 146 | Часть вторая ст.11.9 КоАП | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина, органы, осуществляющие контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф в размере от 5 до 50 БВ | |
| Иные нарушения установленного порядка эмиссии и размещения ценных бумаг | Статья 8 Закона № 1512-XII, Инструкция № 146 | Часть третья ст.11.9 КоАП | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина, органы, осуществляющие контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф на юридическое лицо в размере до 200 БВ | |
|
10 |
Совершение сделок с ценными бумагами с нарушением требований законодательства, в т.ч. порядка и условий их совершения |
Статья 12 Закона № 1512-XII, Инструкция о порядке совершения сделок с ценными бумагами на территории Республики Беларусь и Инструкция о порядке осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам, утвержденные постановлением Минфина РБ от 12.09.2006 № 112 (далее - Инструкции, утвержденные постановлением № 112), Инструкция о порядке представления и публикации участниками рынка ценных бумаг отчетности и иной информации, утвержденная постановлением Минфина РБ от 21.12.2010 № 157 (далее - Инструкция № 157) |
Часть первая ст.11.10 КоАП | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина, органы, осуществляющие контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф в размере от 20 до 50 БВ, а на юридическое лицо - в размере от 50 до 200 БВ |
| Несообщение об операциях c акциями уполномоченному республиканскому органу государственного управления, осуществляющему государственное регулирование рынка ценных бумаг, и фондовым биржам, на которых проводятся операции с этими акциями, в случаях, предусмотренных законодательством | Статья 12 Закона № 1512-XII, Инструкции, утвержденные постановлением № 112, Инструкция № 157 |
Часть вторая ст.11.10 КоАП | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина, органы, осуществляющие контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам |
Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф в размере от 4 до 20 БВ | |
| Отсутствие либо нарушение порядка учета регистрации сделок с ценными бумагами, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, или регистрация сделок с ценными бумагами, оформленных либо совершенных с нарушением законодательства, а равно нарушение установленных законодательством ограничений на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам | Статья 12 Закона № 1512-XII, Инструкции, утвержденные постановлением № 112, Инструкция № 157 |
Часть третья ст.11.10 КоАП | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина, органы, осуществляющие контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф на юридическое лицо в размере до 200 БВ | |
| Допуск к операциям с ценными бумагами лиц, не являющихся членами фондовой биржи | Статья 12 Закона № 1512-XII, Инструкции, утвержденные постановлением № 112, Инструкция № 157 |
Часть четвертая ст.11.10 КоАП | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина, органы, осуществляющие контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф в размере от 10 до 50 БВ | |
| Осуществление работником профессионального участника рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами при отсутствии квалификационного аттестата либо с квалификационным аттестатом, действие которого приостановлено | Статья 12 Закона № 1512-XII, Инструкции, утвержденные постановлением № 112, Инструкция № 157 |
Часть пятая ст.11.10 КоАП | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина, органы, осуществляющие контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф в размере от 10 до 50 БВ | |
|
11 |
Нарушение требований законодательства о депозитарной деятельности, выразившееся в нарушении порядка депозитарного учета или сроков осуществления депозитарных операций | Закон РБ от 09.07.1999 № 280-З «О депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь» (далее - Закон № 280-З), постановление Минфина РБ от 22.11.2006 № 143 «О регулировании депозитарной деятельности» (далее - постановление № 143) |
Часть первая ст.11.11 КоАП | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина, органы, осуществляющие контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф в размере от 4 до 20 БВ |
| Осуществление депозитарного перевода ценных бумаг с нарушением установленных порядка и условий | Закон № 280-З, постановление № 143 |
Часть вторая ст.11.11 КоАП | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина, органы, осуществляющие контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф в размере от 10 до 50 БВ | |
|
12 |
Незаконное получение юридическим лицом или ИП средств бюджета, в т.ч. государственных целевых бюджетных фондов, а также государственных внебюджетных фондов | Бюджетный кодекс РБ | Часть первая ст.11.16 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распоряди-тельных органов | Штраф в размере до 20 БВ, а на ИП или юридическое лицо (за исключением бюджетных организаций) - в размере указанных средств |
| Нецелевое использование и (или) ис-пользование с нарушением законодательства юридическим лицом или ИП средств бюджета, в т.ч. госу-дарственных целевых бюджетных фондов, а также государственных внебюджетных фондов | Бюджетный кодекс РБ | Часть вторая ст.11.16 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов, органы Министерства обороны РБ (за правонарушения, совершенные подчиненными организациями и их должностными лицами) | Судья районного (городского) суда (протоколы по ст.11.16 составлены должностными лицами Министерства обороны РБ), органы Комитета госконтроля, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распоряди-тельных органов | Штраф в размере от 10 до 50 БВ, а на ИП или юридическое лицо (за исключением бюджетных организаций) - в размере указанных средств | |
| Нецелевое использование и (или) ис-пользование с нарушением законодательства юридическим лицом или ИП материальных ресурсов, приобретенных за счет средств республиканского и (или) местных бюджетов, в т.ч. государственных целевых бюджетных фондов, а также государственных внебюджетных фондов | Бюджетный кодекс РБ | Часть третья ст.11.16 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф в размере от 10 до 50 БВ, а на ИП или юридическое лицо (за исключением бюджетных организаций) - до 100 % стоимости материальных ресурсов, приобретенных за счет указанных средств и использованных не по целевому назначению и (или) с нарушением законодательства | |
| Не предусмотренное законодательством ограничение должностным лицом или ИП доступа поставщиков (подрядчиков, исполнителей) к участию в процедуре государственной закупки, в т.ч. посредством несоблюдения правил размещения информации о государственных закупках, иное нарушение порядка выбора поставщика (подрядчика, исполнителя) при осуществлении государственных закупок на территории РБ либо изменение должностным лицом заказчика (уполномоченной организации) или ИП условий договора на государственную закупку, если иное не предусмотрено актами законодательства, которое влечет дополнительное расходование средств из республиканского и (или) местных бюджетов, в т.ч. государственных целевых бюджетных фондов, а также государственных внебюджетных фондов либо уменьшение количества закупаемых товаров (объема выполняемых работ, оказываемых услуг) или ухудшение их качества, а равно уклонение руководителями государственных заказчиков от заключения государственного контракта на поставку товаров для государственных нужд в случае, когда заключение таких контрактов (договоров) является обязательным, если в этих деяниях нет состава преступления | Указ Президента РБ от 17.11.2008 № 618 «О государственных закупках в Республике Беларусь», Положение о порядке выбора поставщика (подрядчика, исполнителя) при осуществлении государственных закупок на территории Республики Беларусь, утвержденное постановлением Совета Министров РБ от 20.12.2008 № 1987 |
Часть четвертая ст.11.16 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф в размере от 10 до 50 БВ | |
|
13 |
Нарушение установленного порядка привлечения и использования средств, полученных по внешнему государственному займу | Положение о внешних государственных займах и внешних займах, привлеченных под гарантии Правительства Республики Беларусь, утвержденное Указом Президента РБ от 18.04.2006 № 252 (далее - Положение о внешних займах) | Часть первая ст.11.17 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распоряди-тельных органов | Штраф в размере от 20 до 50 БВ |
| Неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по расчетам за средства, полученные по внешнему государственному займу | Положение о внешних займах | Часть вторая ст.11.17 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распоряди-тельных органов | Штраф в размере от 20 до 50 БВ | |
| Нарушение должностным лицом государственной организации или хозяйственного общества с долей государства в уставном фонде установленного законодательными актами порядка предоставления такими организациями денежных средств взаем | Положение о внешних займах | Часть третья ст.11.17 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф в размере от 10 до 30 БВ | |
| Несоблюдение должностным лицом организации сроков возврата этой организацией денежных средств, предоставленных государственной организацией или хозяйственным обществом с долей государства в уставном фонде взаем в установленном законодательными актами порядке, и (или) их использование на цели, не предусмотренные в договоре займа | Положение о внешних займах | Часть четвертая ст.11.17 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф в размере от 30 до 50 БВ | |
|
14 |
Уклонение ИП или должностного лица юридического лица от погашения по вступившему в законную силу судебному решению кредиторской задолженности при наличии возможности выполнить обязательство, если в этих действиях нет состава преступления | Статья 288 Гражданского кодекса РБ (далее - ГК) | Статья 11.18 КоАП | Органы Комитета госконтроля, судебный исполнитель (за правонарушения, совершенные в связи с исполнением судебных решений) | Судья районного (городского) суда, судья хозяйственного суда, органы Комитета госконтроля | Штраф в размере от 6 до 20 БВ |
|
15 |
Нарушение должностным лицом юридического лица установленного срока постановки на учет в органах Фонда социальной защиты населения Министерства труда и социальной защиты РБ (далее - ФСЗН) в качестве плательщика обязательных страховых взносов | Положение об уплате обязательных страховых взносов, взносов на профессиональное пенсионное страхование и иных платежей в Фонд социальной защиты населения Министерства труда и социальной защиты, утвержденное Указом Президента РБ от 16.01.2009 № 40 | Статья 11.19 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы по надзору за страховой деятельностью, органы ФСЗН | Судья районного (городского) суда, органы Комитета госконтроля | Штраф в размере от 4 до 8 БВ |
|
16 |
Несоблюдение страховыми организациями установленного порядка формирования, инвестирования, размещения и использования страховых резервов, формирования, использования и размещения гарантийных фондов, формирования и использования фондов предупредительных (превентивных) мероприятий, а равно несоздание таких резервов и фондов | Положение о страховой деятельности, утвержденное Указом Президента РБ от 25.08.2006 № 530 (далее - Положение о страховой деятельности). От редакции: С 1 июля 2014 г. следует руководствоваться Положением о страховой деятельности в редакции Указа Президента РБ от 14.04.2014 № 165; Порядок инвестирования и размещения страховыми организациями средств страховых резервов, утвержденный постановлением Совета Министров РБ от 29.12.2006 № 1750. От редакции: С 5 сентября 2014 г. взамен Порядка № 1750 действует Положение о порядке осуществления инвестиций и размещения средств страховых резервов страховыми организациями в редакции постановления Совета Министров РБ от 29.08.2014 № 854 |
Статья 11.21 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина | Штраф в размере от 10 до 20 БВ, а на юридическое лицо - от 300 до 500 БВ |
|
17 |
Нарушение должностным лицом юридического лица или ИП установленного порядка заключения и исполнения договоров банковского вклада (депозита), страхования, договоров, заключаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, предусматривающих привлечение денежных средств граждан | Декрет Президента РБ от 06.06.2001 № 15 «О некоторых мерах по повышению ответственности должностных лиц юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих деятельность с использованием, привлечением денежных средств граждан» (далее - Декрет № 15) | Часть первая ст.11.23 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка | Судья хозяйственного суда, органы Комитета госконтроля | Штраф в размере от 20 до 50 БВ |
| Неисполнение должностными лицами или ИП обязательств перед гражданами в сроки, предусмотренные договорами, указанными в части первой ст.11.23 КоАП, либо невозврат им денежных средств, если в этих деяниях нет состава преступления | Декрет № 15 | Часть вторая ст.11.23 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка | Судья хозяйственного суда, органы Комитета госконтроля | Штраф в размере от 50 до 100 БВ | |
| Расторжение по инициативе должностных лиц, ИП договоров, указанных в части первой ст.11.23 КоАП, ранее срока, установленного в них, при использовании денежных средств граждан по основаниям, не предусмотренным в этих договорах | Декрет № 15 | Часть третья ст.11.23 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка | Судья хозяйственного суда, органы Комитета госконтроля | Штраф в размере от 50 до 100 БВ | |
|
18 |
Уклонение должностного лица государственного или иного органа управления или юридического лица от исполнения предписаний антимонопольных органов, либо ненадлежащее или несвоевременное их исполнение, либо непредставление этим органам информации (документов, объяснений), необходимой для осуществления антимонопольными органами своих функций, либо представление заведомо ложной информации | Инструкция о применении мер, направленных на устранение нарушений антимонопольного законодательства, утвержденная постановлением Минэкономики РБ от 17.04.2006 № 60 | Статья 11.24 КоАП | Органы Комитета госконтроля, областные и Минский городской исполнительные комитеты, органы Министерства экономики РБ (далее - Минэкономики) | Судья районного (городского) суда, органы Комитета госконтроля | Штраф в размере от 20 до 50 БВ |
|
19 |
Заключение и исполнение ИП или должностными лицами юридических лиц соглашений о разделе рынков, об устранении с рынков конкурентов и иных условиях, существенно ограничивающих конкуренцию, либо совершение иных действий, направленных на ущемление законных интересов лиц, ведущих аналогичную деятельность | Статья 6 Закона РБ от 10.12.1992 № 2034-XII «О противодействии монополистической деятельности и развитии конкуренции». От редакции: С 1 июля 2014 г. взамен Закона № 2034-XII принят новый Закон РБ от 12.12.2013 № 94-З «О противодействии монополистической деятельности и развитии конкуренции» |
Статья 11.25 КоАП | Областные и Минский городской исполнительные комитеты, органы Комитета госконтроля, органы Минэкономики | Судья районного (городского) суда | Штраф в размере от 20 до 50 БВ или лишение права заниматься определенной деятельностью |
|
20 |
Умышленное использование ИП или должностным лицом юридического лица товарного знака (знака обслуживания), фирменного наименования, географического указания конкурента, либо продажа или предложение к продаже товара (услуги) с применением предупредительной маркировки о товарном знаке (знаке обслуживания), не зарегист-рированном в Республике Беларусь, либо копирование промышленных образцов конкурента, влекущие смешение продукции (товаров, работ, услуг) или деятельности с продукцией или деятельностью конкурента | Статьи 1013-1025 ГК, ст.20-23 Закона РБ от 05.02.1993 № 2181-XII «О товарных знаках и знаках обслуживания», ст.13 Закона РБ от 17.07.2002 № 127-З «О географических указаниях», ст.36 Закона РБ от 16.12.2002 № 160-З «О патентах на изобретения, полезные модели, промышленные образцы» |
Статья 11.26 КоАП | Органы внутренних дел, областные и Минский городской исполнительные комитеты, органы Минэкономики, органы, обеспечивающие охрану объектов интеллектуальной собственности, таможенные органы | Судья районного (городского) суда | Штраф в размере от 20 до 50 БВ или лишение права заниматься определенной деятельностью |
|
21 |
Несообщение в установленный законодательством РБ срок членом органа управления банка Нацбанку, а также исполнительному органу банка о приобретении им акций банка и обо всех своих сделках с этими акциями | Статьи 123 и 124 БК | Статья 11.28 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка | Органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка | Штраф в размере от 4 до 20 БВ |
|
22 |
Противодействие со стороны членов органов управления банка и других работников банка выполнению временной администрацией своих функций по управлению банком | Статьи 197 и 198 Закона РБ от 18.07.2000 № 423-З «Об экономической несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон № 423-З), Инструкция о временной администрации по управлению банком и небанковской кредитно-финансовой организацией, утвержденная постановлением Правления Нацбанка РБ от 24.10.2007 № 195 (далее - Инструкция № 195). От редакции: С 25 января 2013 г. взамен Закона № 423-З принят Закон РБ от 13.07.2012 № 415-З «Об экономической несостоятельности (банкротстве)». С 25 января 2013 г. взамен Инструкции № 195 принята Инструкция о порядке деятельности временной администрации по управлению банком и небанковской кредитно-финансовой организацией, утвержденная постановлением Правления Нацбанка РБ от 30.10.2012 № 555 |
Статья 11.30 КоАП | Органы Нацбанка | Органы Нацбанка | Штраф в размере от 10 до 50 БВ |
|
23 |
Неисполнение или ненадлежащее исполнение руководителем временной администрации по управлению банком обязанностей, установленных законодательством РБ | Статья 195 Закона № 423-З, Инструкция № 195 |
Статья 11.31 КоАП | Органы Нацбанка | Органы Нацбанка | Штраф в размере от 10 до 50 БВ |
|
24 |
Осуществление банком или небанковской кредитно-финансовой организацией перевода денежных средств на счета нерезидентов Республики Беларусь, с которых взимается оффшорный сбор, до уплаты данного сбора юридическими лицами и ИП - резидентами РБ | Глава 24 Налогового кодекса РБ | Статья 11.32 КоАП | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы, органы Нацбанка | Судья хозяйственного суда, органы Комитета госконтроля, налоговые органы, органы Нацбанка | Штраф на юридическое лицо в размере 15 % суммы перечисленных денежных средств |
|
25 |
Изготовление или сбыт поддельных билетов или иных документов на проезд пассажиров либо провоз грузов | Правила автомобильных перевозок пассажиров, утвержденные постановлением Минтранса РБ от 30.06.2008 № 972 | Статья 11.33 КоАП | Органы внутренних дел | Судья районного (городского) суда | Штраф в размере от 10 до 20 БВ |
|
26 |
Превышение суммы перечисленных денежных средств по импорту (стоимости отгруженного товара, выполненных работ, оказанных услуг по экспорту) в сравнении с договорной стоимостью полученного товара, выполненных работ, оказанных услуг (суммой полученных денежных средств) | Указ № 178 | Статья 11.36 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере разницы между этими суммами |
|
27 |
Необеспечение при реализации внешнеторговых договоров своевременного поступления денежных средств или завершения внешнеторговой операции иным предусмотренным законодательными актами способом при экспорте товаров (охраняемой информации, исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, работ, услуг) либо поступления товаров (охраняемой информации, исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, работ, услуг) или завершения внешнеторговой операции иным предусмотренным законодательными актами способом по импорту | Указ № 178, постановление Правления Нацбанка РБ от 09.07.2009 № 101 «О проведении внешнеторговых операций» (далее - постановление № 101), постановление Совета Министров РБ, Нацбанка РБ от 30.04.2009 № 548/8 «О некоторых вопросах прекращения обязательств по внешнеторговым операциям при экспорте и внешнеторговым договорам при выкупе предмета лизинга» (далее - постановление № 548/8) |
Часть первая ст.11.37 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф в размере до 30 БВ, а на ИП или юридическое лицо - до 2 % от суммы незавершенной в установленный срок внешнеторговой операции за каждый день превышения срока, но не более суммы незавершенной внешнеторговой операции |
| Необеспечение лизингодателем при исполнении договора международного лизинга своевременных поступлений лизинговых платежей, средств от продажи предмета лизинга лизингополучателю - нерезиденту Республики Беларусь, поступления предмета лизинга на территорию Республики Беларусь в случае его возврата либо завершения указанного договора иным предусмотренным законодательством для международного лизинга способом в сроки, предусмотренные законодательными актами | Указ № 178, постановление № 101, постановление № 548/8 |
Часть вторая ст.11.37 КоАП | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере до 2 % не полученных (не поступивших) в установленный срок лизинговых платежей, средств от продажи предмета лизинга, стоимости не поступившего в установленный срок предмета лизинга за каждый день превышения срока, но не более суммы не полученных в установленный срок указанных денежных средств либо стоимости предмета лизинга | |
|
28 |
Проведение расчетов при экспорте товаров (охраняемой информации, исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, работ, услуг) в белорусских рублях резидентом по внешнеторговым договорам, заключенным между другим резидентом и нерезидентом, с нарушением требований законодательства | Указ № 178, постановление № 101, постановление № 548/8 | Статья 11.38 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере до 20 % суммы этих средств |
|
29 |
Распоряжение в нарушение законодательства денежными средствами от экспорта товаров (охраняемой информации, исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, работ, услуг) без зачисления на свой счет | Указ № 178, постановление № 101, постановление № 548/8 | Часть первая ст.11.39 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере суммы средств, не полученной на свой счет |
| Перечисление в нарушение законодательства денежных средств со своего счета для оплаты за товары (охраняемую информацию, исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности, работы, услуги), если импортером является иное лицо | Указ № 178, постановление № 101, постановление № 548/8 |
Часть вторая ст.11.39 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере суммы средств, не полученной на свой счет | |
|
30 |
Перечисление денежных средств от экспорта товаров (работ, услуг) без зачисления на свой счет без соот-ветствующего разрешения | Указ № 178, постановление № 101, постановление № 548/8 | Статья 11.40 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере суммы перечисленных средств |
|
31 |
Представление недостоверных сведений при оформлении лицензии или других разрешительных документов на ввоз (вывоз) товаров, статистической декларации или периодической статистической декларации, регистрации сделки | Соглашение о правилах лицензирования в сфере внешней торговли товарами от 09.06.2009 (заключено в г.Москве) (приложения к данному Соглашению - Инструкция об оформлении заявления о выдаче лицензии на экспорт и (или) импорт отдельных видов товаров и оформлении лицензии и Инструкция об оформлении проекта разрешения на экспорт и (или) импорт отдельных видов товаров и оформлении такого разрешения); постановление Совета Министров РБ от 31.12.2009 № 1739 «О некоторых вопросах лицензирования в сфере внешней торговли». От редакции: С 1 июля 2013 г. нормы постановления № 1739 перенесены в п.3 постановления Совета Министров РБ от 26.06.2013 № 544 «О некоторых мерах по реализации Указа Президента Республики Беларусь от 12 апреля 2013 г. № 168». Инструкция о порядке регистрации сделки и выполнении банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями функций агентов валютного контроля, утвержденная постановлением Правления Нацбанка РБ от 16.04.2009 № 46 (далее - Инструкция о порядке регистрации сделки и выполнении банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями функций агентов валютного контроля), постановление Совета Министров РБ от 30.04.2009 № 549 «О статистическом декларировании товаров» (далее - постановление № 549) |
Статья 11.42 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере до 20 % контрактной стоимости экспорти-рованных (импорти-рованных) товаров |
|
32 |
Проведение внешнеторговой операции без наличия в предусмотренных законодательством случаях лицензии или других разрешительных документов либо неисполнение обязанности по регистрации сделки | Соглашение о правилах лицензирования в сфере внешней торговли товарами от 09.06.2009, (заключено в г.Москве) (приложения к данному Соглашению - Инструкция об оформлении заявления о выдаче лицензии на экспорт и (или) импорт отдельных видов товаров и оформлении лицензии и Инструкция об оформлении проекта разрешения на экспорт и (или) импорт отдельных видов товаров и оформлении такого разрешения); постановление Совета Министров РБ от 31.12.2009 № 1739 «О некоторых вопросах лицензирования в сфере внешней торговли»; Инструкция о порядке регистрации сделки и выполнении банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями функций агентов валютного контроля; постановление № 549 |
Статья 11.43 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере до 20 % стоимости экспорти-рованных (импорти-рованных) товаров, выполненных работ, оказанных услуг, охраняемой информации, исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности |
|
33 |
Непредставление в установленный срок статистической декларации или периодической статистической декларации либо ее отсутствие | Постановление № 549 | Статья 11.44 КоАП | Органы Комитета госконтроля, таможенные органы | Органы Комитета госконтроля, таможенные органы | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере от 10 до 100 БВ |
|
34 |
Неосуществление в установленный срок аннулирования зарегистрированной таможенным органом статистической декларации, если отгрузка указанных в декларации товаров не состоялась | Постановление № 549 | Статья 11.45 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф в размере от 2 до 10 БВ |
|
35 |
Нецелевое использование валютных средств, приобретенных на внутреннем валютном рынке за белорусские рубли | Инструкция о порядке совершения валютно-обменных операций с участием юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, утвержденная постановлением Правления Нацбанка РБ от 28.07.2005 № 112 (далее - Инструкция о порядке совершения валютно-обменных операций с участием юридических лиц и индивидуальных предпринимателей) |
Статья 11.46 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере до 100 % суммы средств, использованной не по целевому назначению |
|
36 |
Использование иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте в расчетах между резидентами Республики Беларусь без разрешения Нацбанка | Правила проведения валютных операций, утвержденные постановлением Правления Нацбанка РБ от 30.04.2004 № 72 | Статья 11.47 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере до 100 % суммы платежа с плательщика и получателя (с каждого) |
|
37 |
Несоблюдение установленных сроков использования валютных средств, приобретенных на внутреннем валютном рынке за белорусские рубли | Инструкция о порядке совершения валютно-обменных операций с участием юридических лиц и индивидуальных предпринимателей | Статья 11.48 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере 1 % суммы не исполь-зованных в установленный срок валютных средств за каждый следующий со дня просрочки день, но не более суммы неисполь-зованных средств |
|
38 |
Нецелевое использование и (или) невозвращение в установленный срок средств в иностранной валюте, выданных под отчет, в т.ч. на оплату расходов по командировкам за пределы Республики Беларусь | Инструкция о порядке и условиях предоставления гарантий и компенсаций при служебных командировках за границу, утвержденная постановлением Минтруда и соцзащиты РБ от 30.07.2010 № 115 | Статья 11.49 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере до 10-кратной суммы этих средств |
|
39 |
Осуществление финансовых операций с нарушением требований законодательства (незаконные финансовые операции), если в этих действиях нет состава преступления и за исключением незаконных финансовых операций, ответственность за которые предусмотрена иными статьями Особенной части КоАП | Закон РБ от 19.07.2000 № 426-З «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования террористической деятельности» (далее - Закон № 426-З) | Статья 11.53 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф от 10 до 15 БВ, а на ИП или юридическое лицо - до 100 % от сумм таких операций |
|
40 |
Неуплата или неполная уплата в установленный срок обязательных страховых взносов и (или) взносов на профессиональное пенсионное страхование в ФСЗН | Закон РБ от 29.02.1996 № 138-XIII «Об обязательных страховых взносах в Фонд социальной защиты населения Министерства труда и социальной защиты Республики Беларусь», Положение об уплате обязательных страховых взносов, взносов на профессиональное пенсионное страхование и иных платежей в Фонд социальной защиты населения Министерства труда и социальной защиты, утвержденное Указом Президента РБ от 16.01.2009 № 40 |
Статья 11.54 КоАП | Органы ФСЗН | Судья районного (городского) суда | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере 20 % начисленной (до начисленной) суммы указанных платежей |
|
41 |
Выдача, оплата, индоссирование, авалирование простых и (или) переводных векселей, акцепт переводных векселей лицом, которое не имеет права на это, либо выдача, индоссирование, авалирование простых и (или) переводных векселей, не обеспеченных требуемым в соответствии с законодательством имуществом, в т.ч. имущественными правами, либо другими отчуждаемыми правами, имеющими денежную оценку | Указ Президента РБ от 28.04.2006 № 278 «О совершенствовании регулирования вексельного обращения в Республике Беларусь» (далее - Указ № 278) | Часть первая ст.11.59 КоАП | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы, Департамент по ценным бумагам Минфина, органы, осуществляющие контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф в размере вексельной суммы, а на юридическое лицо - в размере вексельной суммы |
| Выдача, индоссирование, авалирование простых и (или) переводных векселей, выдача их копий или экземпляров переводных векселей, акцепт переводных векселей юридическим лицом, зарегистрированным в Едином государственном регистре юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГР), операции по счетам которого приостановлены | Указ № 278 | Часть вторая ст.11.59 КоАП | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы, Департамент по ценным бумагам Минфина, органы, осуществляющие контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф на юридическое лицо в размере вексельной суммы | |
| Превышение юридическим лицом, зарегистрированным в ЕГР, установленного законодательными актами объема обязательств по выданным, индоссированным, авалированным простым и (или) переводным векселям, акцептованным переводным векселям | Указ № 278 | Часть третья ст.11.59 КоАП | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы, Департамент по ценным бумагам Минфина, органы, осуществляющие контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф на юридическое лицо в размере от 10 до 50 % суммы превышения | |
|
42 |
Непредставление, несвоевременное представление должностным лицом оператора почтовой связи, его обособленных подразделений или банка в налоговый орган сведений о выданных и (или) перечисленных денежных средствах, поступивших физическим лицам переводом из-за границы, и (или) представление недостоверных сведений | Указ Президента РБ от 07.02.2006 № 71 «О мерах по обеспечению своевременной уплаты подоходного налога с физических лиц и отдельных страховых взносов» (далее - Указ № 71) |
Статья 11.60 КоАП | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы | Штраф в размере до 5 БВ |
|
43 |
Предоставление должностным лицом банка юридическому лицу, ИП кредита для выплаты заработной платы без включения в сумму кредита указанных в заявлении на предоставление кредита сумм страховых взносов и сумм подоходного налога с физических лиц, исчисляемых с суммы данной заработной платы, а также выдача или перечисление должностным лицом банка с их счетов денежных средств для оплаты труда в расчете за месяц без представления банку платежных инструкций на перечисление подоходного налога и страховых взносов (за исключением страховых взносов по обязательному страхованию от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний) либо справок о том, что обязательства по указанным платежам исполнены или срок их исполнения не наступил | Указ № 71 | Статья 11.61 КоАП | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы, органы ФСЗН | Судья районного (городского) суда, органы Комитета госконтроля, налоговые органы | Штраф в размере до 5 БВ |
|
44 |
Перевод должностным лицом банка со счета юридического лица, ИП в пользу физического лица, не являющегося ИП, денежных средств в белорусских рублях на сумму, превышающую 100 БВ на дату совершения такой операции, при отсутствии представленной ему этими юридическим лицом или ИП справки налогового органа, подтверждающей право на осуществление банковского перевода денежных средств физическому лицу, когда представление такой справки обязательно, либо при ее наличии, но на сумму, превышающую указанную в справке | Указ № 71 | Статья 11.62 КоАП | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы | Штраф в размере до 5 БВ |
|
45 |
Деятельность страховой организации, которая не соответствует предмету деятельности страховщика | Положение о страховой деятельности | Часть первая ст.11.64 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина | Штраф на юридическое лицо в 2-кратном размере полученного дохода от осущест-вления такой деятельности |
| Превышение страховой организацией установленных законодательством нормативов ответственности по договорам добровольного страхования (сострахования, перестрахования), не относящимся к страхованию жизни | Положение о страховой деятельности | Часть вторая ст.11.64 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина | Штраф на юридическое лицо в размере от 200 до 500 БВ | |
| Превышение страховой организацией установленного законодательством норматива расходов на ведение дела | Постановление Минфина РБ от 01.03.2004 № 28 «Об установлении норматива расходов на ведение дела для страховых организаций» | Часть третья ст.11.64 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина | Штраф на юридическое лицо в размере суммы его превышения | |
| Отсутствие у страховой организации на счетах в банках Республики Беларусь суммы денежных средств, соответствующей минимальному размеру уставного фонда, установленному Президентом РБ | Положение о страховой деятельности | Часть четвертая ст.11.64 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина | Штраф на юридическое лицо в размере от 200 до 500 БВ | |
| Незаконный отказ страховой организации от заключения договора обязательного страхования | Статьи 826, 830, 832 ГК | Часть пятая ст.11.64 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина | Штраф в размере от 10 до 20 БВ, а на юридическое лицо - от 100 до 300 БВ | |
| Нарушение страховой организацией определенного законодательством порядка учета, хранения, заполнения, использования и выписки страховых полисов (свидетельств, сертификатов) либо квитанций | Инструкция по заполнению и использованию страховых полисов, утвержденная постановлением Минфина РБ от 22.05.2003 № 80. От редакции: С 9 октября 2014 г. следует руководствоваться Инструкцией об определении обязательных реквизитов страхового полиса (свидетельства, сертификата), порядка его заполнения и использования, утвержденной постановлением Минфина РБ от 20.06.2014 № 37 |
Часть шестая ст.11.64 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина | Штраф в размере от 2 до 20 БВ, а на юридическое лицо - до 200 БВ | |
| Нарушение страховой организацией установленных законодательством или правилами страхования порядка или условий страхования (сострахования, перестрахования), осуществления страховых выплат, определения страховых взносов | Указ Президента РБ от 25.08.2006 № 531 «Об установлении размеров страховых тарифов, страховых взносов, лимитов ответственности по отдельным видам обязательного страхования» | Часть седьмая ст.11.64 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина | Штраф на юридическое лицо в размере от 200 до 500 БВ | |
| Совершение страховой организацией иных, чем предусмотрено в КоАП, нарушений законодательства или правил страхования в связи со страхованием (сострахованием, перестрахованием), осуществлением страховых выплат, определением страховых взносов | Положение о страховой деятельности | Часть восьмая ст.11.64 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина | Штраф на юридическое лицо в размере от 200 до 500 БВ | |
|
46 |
Осуществление перевозок без заключения договора обязательного страхования гражданской ответственности перевозчика перед пассажирами | Положение о страховой деятельности | Часть первая ст.11.65 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Министерства транспорта и коммуникаций РБ, областные и Минский городской исполнительные комитеты, Транспортная инспекция Министерства транспорта и коммуникаций РБ | Судья хозяйственного суда, органы Комитета госконтроля, органы Министерства транспорта и коммуникаций РБ | Штраф на ИП в размере от 50 до 150 БВ, а на юридическое лицо - от 50 до 300 БВ |
| Осуществление юридическим лицом, основным видом деятельности которого является выращивание (производство) сельско-хозяйственных культур, скота и птицы либо обособленное подразделение которого осуществляет выращивание (производство) сельско-хозяйственных культур, скота и птицы и имеет обособленный баланс и текущий (расчетный) или иной банковский счет в части этой деятельности, без заключения договора обязательного страхования с государственной поддержкой урожая сельско-хозяйственных культур, скота и птицы в порядке и случаях, установленных Президентом РБ, деятельности по выращиванию (производству) сельско-хозяйственной продукции | Положение о страховой деятельности | Часть вторая ст.11.65 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Министерства сельского хозяйства и продовольствия РБ, областные и Минский городской исполнительные комитеты | Судья хозяйственного суда, органы Комитета госконтроля, органы Министерства сельского хозяйства и продовольствия РБ | Штраф в размере от 10 до 20 БВ, а на юридическое лицо - от 50 до 100 БВ | |
|
47 |
Несоблюдение страховыми агентами, страховыми брокерами порядка осуществления посреднической деятельности | Положение о страховой деятельности | Часть первая ст.11.66 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы Комитета госконтроля, органы Минфина | Штраф в размере от 10 до 20 БВ, а на юридическое лицо - от 200 до 500 БВ |
| Посредническая деятельность, связанная с заключением на территории РБ договоров страхования от имени страховых организаций, созданных за пределами РБ | Положение о страховой деятельности | Часть вторая ст.11.66 КоАП | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы | Штраф в размере от 20 до 100 БВ | |
|
48 |
Нецелевое использование должностным лицом средств, заработанных на республиканских субботниках | Ежегодные постановления Совета Министров РБ о проведении республиканского субботника | Статья 11.67 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф в размере до 40 БВ |
|
49 |
Нецелевое использование должностным лицом юридического лица или ИП банковских кредитов, если в этих деяниях нет состава преступления | Статья 144 БК | Статья 11.68 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф в размере от 30 до 50 БВ |
|
50 |
Нецелевое использование или использование с нарушением законодательства отчислений на капитальный ремонт вспомогательных помещений, конструктивных элементов, инженерных систем многоквартирного жилого дома, аккумулируемых на специальных счетах организаций, осуществляющих эксплуатацию жилищного фонда, или местных исполнительных и распорядительных органов, открываемых для накопления средств, поступающих на капитальный ремонт | Постановление Совета Министров РБ от 25.08.1999 № 1332 «Об упорядочении расчетов населения за пользование жилыми помещениями и коммунальными услугами». От редакции: С 27 июня 2014 г. вместо постановления № 1332 действует Положение о порядке расчетов и внесения платы за жилищно-коммунальные услуги и платы за пользование жилыми помещениями государственного жилищного фонда, утвержденное постановлением Совета Министров РБ от 12.06.2014 № 571 |
Статья 11.69 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Органы Комитета госконтроля | Штраф в размере от 10 до 30 БВ |
|
51 |
Предоставление банком или небанковской кредитно-финансовой организацией своим инсайдерам или работникам льготных условий, предоставление которых не допускается законодательными актами | Статья 122 БК | Статья 11.70 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка | Органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка | Штраф на юридическое лицо в размере до 200 БВ |
|
52 |
Включение должностным лицом Нацбанка в кредитную историю и (или) кредитный отчет заведомо недостоверных сведений, а равно представление должностным лицом банка заведомо недостоверных сведений для включения в кредитную историю | Закон РБ от 10.11.2008 № 441-З «О кредитных историях», Инструкция о формировании кредитных историй и предоставлении кредитных отчетов, утвержденная постановлением Правления Нацбанка РБ от 27.05.2009 № 67 |
Статья 11.71 КоАП | Органы Комитета госконтроля | Судья районного (городского) суда | Штраф в размере от 20 до 50 БВ с лишением права заниматься определенной деятельностью |
|
53 |
Невыполнение банком и (или) небанковской кредитно-финансовой организацией предусмотренных законодательством мер, направленных на предотвращение легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности | Закон № 426-З | Статья 11.72 КоАП | Органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка | Органы Комитета госконтроля, органы Нацбанка | Штраф на юридическое лицо в размере от 50 до 1 000 БВ |
|
54 |
Незаконные использование либо разглашение сведений, внесенных в реестр владельцев ценных бумаг, или информации о результатах финансово-хозяйственной деятельности эмитента ценных бумаг до ее опубликования в средствах массовой информации либо доведения иным образом до сведения неограниченного круга лиц, совершенные лицом, которому такие сведения либо информация известны в связи с его профессиональной или служебной деятельностью, если в этих деяниях нет состава преступления | Указ Президента РБ от 28.04.2006 № 277 «О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг» (далее - Указ № 277), Закон № 280-З, постановление № 143 |
Статья 11.73 КоАП | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы, Департамент по ценным бумагам Минфина, органы, осуществляющие контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф в размере от 4 до 20 БВ |
|
55 |
Получение в Нацбанке кредитного отчета без согласия субъекта кредитной истории, когда в соответствии с законодательством требуется такое согласие | Закон РБ от 10.11.2008 № 441-З «О кредитных историях», постановление Правления Нацбанка РБ от 27.05.2009 № 67 «О формировании кредитных историй и предоставлении кредитных отчетов» |
Статья 11.75 КоАП | Органы Нацбанка | Органы Нацбанка | Штраф в размере до 20 БВ, а на юридическое лицо - до 100 БВ |
|
56 |
Совершение действий (бездействие), оказывающих существенное влияние на спрос на ценную бумагу и (или) предложение ценной бумаги, рыночную цену ценной бумаги или объем торгов ценной бумагой, признаваемых в соответствии с законодательными актами манипулированием рынком ценных бумаг, если в этих деяниях нет состава преступления | Указ № 277 | Статья 11.76 КоАП | Органы Комитета госконтроля, налоговые органы, Департамент по ценным бумагам Минфина, органы, осуществляющие контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы Комитета госконтроля, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф в размере от 20 до 200 БВ, а на юридическое лицо - от 50 до 500 БВ |
15.11.2012 г.
Татьяна Дегтяренко, юрист
От редакции: С 1 января 2013 г. пп.1-9 и 11-14 Указа Президента РБ от 17.11.2008 № 618 «О государственных закупках в Республике Беларусь» на основании Указа Президента РБ от 29.12.2012 № 576 утратили силу.
С 22 января 2013 г. в Банковский кодекс РБ от 25.10.2000 № 441-З на основании Закона РБ от 13.07.2012 № 416-З внесены изменения и дополнения.
В Кодекс Республики Беларусь об административных правонарушениях от 21.04.2003 № 194-З на основании Закона РБ от 12.07.2013 № 64-З внесены изменения и дополнения.