Рубрики
Инструменты поиска
Сообщество
Избранное
Мой профиль
Войти
Материал помещен в архив
АДМИНИСТРАТИВНЫЕ ПРАВОНАРУШЕНИЯ В ОБЛАСТИ ФИНАНСОВ, РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
(глава 11 Кодекса Республики Беларусь об административных правонарушениях)
 |
Справочно Срок наложения административного взыскания - 3 года со дня совершения правонарушения, 6 месяцев со дня обнаружения (п.4 части первой ст.7.6 Кодекса Республики Беларусь об административных правонарушениях; далее - КоАП).
От редакции «Бизнес-Инфо» С 23 августа 2016 г. следует руководствоваться п.4 части 1 ст.7.6 КоАП с изменениями, внесенными Законом Республики Беларусь от 19.07.2016 № 407-З. Сроки не изменились. |
| Административное правонарушение | Нормы, устанавливающие противоправность деяния | Нормы, устанавли-вающие администра-тивную ответственность | Лица, уполномоченные составлять протокол об административном правонарушении | Органы (должностные лица), уполномоченные рассматривать дело об административном правонарушении | Вид и размер административной ответственности |
| Незаконное принятие иностранной валюты в качестве платежного средства | Статья 11 Закона Республики Беларусь от 22.07.2003 № 226-З «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее - Закон № 226-З), Инструкция о порядке проведения валютных операций с использованием наличной иностранной валюты и наличных белорусских рублей, утвержденная постановлением Правления Нацбанка Республики Беларусь от 17.01.2007 № 1 (далее - Инструкция № 1). От редакции «Бизнес-Инфо» С 1 марта 2019 г. Инструкция № 1 на основании постановления Правления Национального банка Республики Беларусь от 19.12.2018 № 612 утратила силу. Нормы, регламентирующие использование наличных денежных средств при проведении валютных операций, содержатся в Правилах проведения валютных операций, утвержденных постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 30.04.2004 № 72, и в Инструкции о порядках ведения кассовых операций и расчетов наличными денежными средствами, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 19.03.2019 № 117 (далее - Инструкция № 117) |
Часть первая ст.11.1 КоАП | Должностные лица органов Комитета государственного контроля Республики Беларусь (далее - КГК), органов Национального банка Республики Беларусь (далее - Нацбанк), органов внутренних дел, налоговых органов | Судья районного (городского) суда, органы внутренних дел, органы КГК, органы Нацбанка | Штраф в размере до 50 базовых величин (далее - БВ) |
| То же действие, совершенное повторно в течение 1 года после наложения административного взыскания за такое же нарушение | Статья 11 Закона № 226-З, Инструкция № 1 | Часть вторая ст.11.1 КоАП | Должностные лица органов внутренних дел, органов КГК, налоговых органов, органов Нацбанка | Судья районного (городского) суда | Штраф в размере от 50 до 100 БВ |
| Скупка, продажа, обмен иностранной валюты, осуществляемые без специального разрешения (лицензии) или государственной регистрации, а равно иное незаконное использование ценных бумаг и платежных документов в иностранной валюте | Статья 11 Закона № 226-З, Правила проведения валютных операций, утвержденные постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 30.04.2004 № 72, Инструкция № 1, Инструкция о порядке осуществления валютно-обменных операций с участием физических лиц и организации работы обменных пунктов, касс при проведении таких операций, утвержденная постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 01.02.2011 № 35 |
Часть первая ст.11.2 КоАП | Должностные лица органов внутренних дел, органов КГК, налоговых органов | Судья районного (городского) суда | Штраф в размере до 100 БВ с конфискацией предмета административного правонарушения |
| Осуществление индивидуальным предпринимателем (далее - ИП), юридическим или физическим лицом валютной операции, связанной с движением капитала, без разрешения Нацбанка, когда в соответствии с законодательством требуется такое разрешение | Статья 10 Закона № 226-З, Инструкция о порядке выдачи разрешений на проведение валютных операций и на открытие счетов за пределами Республики Беларусь, а также представления в банк уведомлений при совершении валютных операций, связанных с движением капитала, утвержденная постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 28.01.2008 № 15 (далее - Инструкция № 15). От редакции «Бизнес-Инфо» С 29 ноября 2015 г. взамен Инструкции № 15 постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 26.08.2015 № 514 утверждена Инструкция о порядке выдачи разрешений и представления уведомлений, необходимых для целей валютного регулирования |
Часть вторая ст.11.2 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Нацбанка | Органы КГК, органы Нацбанка | Штраф в размере от 5 до 50 БВ, а на ИП или юридическое лицо - от 10 до 100 БВ |
| Осуществление ИП или юридическим лицом валютной операции, связанной с движением капитала, без регистрации либо уведомления в случае, когда в соответствии с законодательством требуются такие регистрация или уведомление | Статья 32 Закона № 226-З, Инструкция № 15 | Часть третья ст.11.2 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Нацбанка | Органы КГК, органы Нацбанка | Штраф в размере 5 БВ, а на ИП или юридическое лицо - 10 БВ |
|
От редакции «Бизнес-Инфо» С 29 октября 2018 г. ст.11.1 и 11.2 КоАП изложены в новой редакции на основании Закона Республики Беларусь от 17.07.2018 № 131-З (далее - Закон № 131-З), согласно которой увеличен в 2 раза размер штрафов, налагаемых на лиц, виновных в незаконном принятии иностранной валюты в качестве платежного средства (ст.11.1 КоАП), осуществлении валютной операции, связанной с движением капитала, без разрешения Национального банка Республики Беларусь (часть 2 ст.11.2 КоАП). Изменены нормы диспозиций частей ст.11.2 КоАП: введена ответственность за покушение на скупку, продажу, обмен иностранной валюты, осуществляемые без специального разрешения (лицензии) или государственной регистрации; повторное совершение правонарушения, предусмотренного частью 1 ст.11.2 КоАП, в течение одного года после наложения административного взыскания за такие же нарушения | |||||
| Несвоевременная обязательная продажа иностранной валюты | Указ Президента Республики Беларусь от 17.07.2006 № 452 «Об обязательной продаже иностранной валюты» (далее - Указ № 452), Инструкция о порядке осуществления обязательной продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке, утвержденная постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 13.09.2006 № 129 (далее - Инструкция № 129). От редакции «Бизнес-Инфо» С 3 августа 2018 г. установлено, что юридические лица и индивидуальные предприниматели, являющиеся резидентами Республики Беларусь в соответствии с Законом Республики Беларусь от 22.07.2003 № 226-З «О валютном регулировании и валютном контроле», не осуществляют обязательную продажу иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Беларусь (п.1 Указа Президента Республики Беларусь от 31.07.2018 № 301)С 3 октября 2018 г. постановление № 129 на основании постановления Правления Национального банка Республики Беларусь от 27.09.2018 № 433 «О некоторых вопросах валютного регулирования, связанных с отменой обязательной продажи иностранной валюты» утратило силу |
Часть первая ст.11.3 КоАП | Должностные лица органов КГК, налоговых органов, органов Нацбанка | Органы КГК, налоговые органы, органы Нацбанка | Штраф в размере от 10 до 40 БВ, а на ИП или юридическое лицо - в размере до 1 % от непроданной валюты за каждый день просрочки, но не свыше суммы непроданных валютных средств |
| Необоснованное занижение суммы валютных средств, подлежащих обязательной продаже | Указ № 452, Инструкция № 129 | Часть вторая ст.11.3 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. часть вторая ст.11.3 КоАП исключена Законом Республики Беларусь от 08.01.2018 № 95-З (далее - Закон № 95-З). |
Должностные лица органов КГК, налоговых органов, органов Нацбанка | Органы КГК, налоговые органы, органы Нацбанка | Штраф в размере от 10 до 40 БВ, а на ИП или юридическое лицо - в размере необоснованно заниженных валютных средств |
| Приставание (неоднократное предложение) к гражданам с целью купли-продажи изготовленных из драгоценных металлов ювелирных и бытовых изделий, монет, мерных слитков и зубопротезных дисков, лома указанных изделий, а также сусального золота и серебра, драгоценных камней в сыром и обработанном виде | Статьи 18-21 Закона Республики Беларусь от 21.06.2002 № 110-З «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» (далее - Закон № 110-З) |
Часть первая ст.11.4 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов внутренних дел | Органы внутренних дел, органы КГК | Штраф в размере от 10 до 30 БВ |
| То же действие, совершенное повторно в течение 1 года после наложения административного взыскания за такое же нарушение | Закон № 110-З | Часть вторая ст.11.4 КоАП | Должностные лица органов внутренних дел, органов КГК | Судья районного (городского) суда | Штраф в размере от 30 до 50 БВ с конфискацией ценностей и денежных средств, предлагаемых для купли-продажи |
| Нарушение установленного порядка осуществления деятельности с редкоземельными металлами, драгоценными металлами и драгоценными камнями во всех видах и состояниях, в т.ч. с изделиями из них, изделиями или ломом и отходами, их содержащими, либо правил их приемки, хранения, сбора, отгрузки, отпуска, учета, инвентаризации, а равно нарушение правил сдачи их на переработку или в Государственный фонд драгоценных металлов и драгоценных камней Республики Беларусь, если в этих действиях нет состава преступления | Закон № 110-З, Инструкция о порядке использования, учета и хранения драгоценных металлов и драгоценных камней, утвержденная постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 15.03.2004 № 34 | Часть третья ст.11.4 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Министерства финансов Республики Беларусь (далее - Минфин) и финансовых управлений (отделов) местных исполнительных и распорядительных органов, органов внутренних дел, Государственной инспекции пробирного надзора Минфина | Судья экономического суда, органы внутренних дел, органы КГК, органы Минфина | Штраф в размере от 5 до 50 БВ, а на ИП или юридическое лицо - от 30 до 100 % от стоимости указанных металлов и камней во всех видах и состояниях |
| Открытие должностным лицом юридического лица или ИП счета в банке или иной кредитной организации за пределами Республики Беларусь и ведение по ним операций без разрешения Нацбанка, когда в соответствии с законодательством требуется такое разрешение | Инструкция № 15 | Часть первая ст.11.5 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Нацбанка, органов внутренних дел, налоговых органов | Судья районного (городского) суда, органы КГК, органы Нацбанка | Штраф в размере от 20 до 50 БВ |
| Нарушение должностным лицом юридического лица, ИП или иным физическим лицом условий разрешения Нацбанка на открытие счета в банке или иной кредитной организации за пределами Республики Беларусь | Инструкция № 15 | Часть вторая ст.11.5 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Нацбанка, органов внутренних дел, налоговых органов | Судья районного (городского) суда, органы КГК, органы Нацбанка | Штраф в размере от 5 до 35 БВ |
| Открытие должностным лицом юридического лица, ИП или иным физическим лицом счета в банке или иной кредитной организации за пределами Республики Беларусь без получения в Нацбанке свидетельства о регистрации или без предоставления в Нацбанк уведомления о его открытии, когда в соответствии с законодательством требуются такие свидетельство о регистрации или уведомление | Инструкция № 15 | Часть третья ст.11.5 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Нацбанка, органов внутренних дел, налоговых органов | Судья районного (городского) суда, органы КГК, органы Нацбанка | Штраф в размере до 10 БВ |
| Невозвращение из-за границы ИП или должностным лицом юридического лица валюты, подлежащей в соответствии с законодательством обязательному перечислению на счета в уполномоченный банк Республики Беларусь, если в этих действиях нет состава преступления | Указ Президента Республики Беларусь от 27.03.2008 № 178 «О порядке проведения и контроля внешнеторговых операций» (далее - Указ № 178) |
Статья 11.6 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. ст.11.6 КоАП исключена Законом № 95-З. |
Должностные лица органов КГК, органов Нацбанка, органов внутренних дел | Судья районного (городского) суда, органы КГК, органы Нацбанка | Штраф в размере до 30 БВ |
| Нарушение должностным лицом либо кассиром юридического лица или ИП порядка ведения кассовых операций | Инструкция о порядке ведения кассовых операций в наличной иностранной валюте на территории Республики Беларусь, утвержденная постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 29.03.2013 № 185 (далее - Инструкция № 185), Инструкция об организации наличного денежного обращения в Республике Беларусь, утвержденная постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 30.03.2011 № 112 (далее - Инструкция № 112), Инструкция о порядке ведения кассовых операций и порядке расчетов наличными денежными средствами в белорусских рублях на территории Республики Беларусь, утвержденная постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 29.03.2011 № 107 (далее - Инструкция № 107). От редакции «Бизнес-Инфо» С 1 июня 2019 г. взамен Инструкции № 107 и Инструкции № 112 действует Инструкция № 117 |
Часть первая ст.11.7 КоАП | Должностные лица органов КГК, налоговых органов, органов Минфина, финансовых управлений (отделов) местных исполнительных и распорядительных органов, органов Нацбанка | Органы КГК, налоговые органы, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов, органы Нацбанка | Штраф в размере до 10 БВ |
| Невыполнение ИП или кассиром, иным работником юридического лица требований законодательства по осуществлению проверки наличных денежных средств на подлинность и платежность | Инструкция № 112, Инструкция № 107, Инструкция № 185 | Часть вторая ст.11.7 КоАП | Должностные лица органов КГК, налоговых органов, органов Минфина, финансовых управлений (отделов) местных исполнительных и распорядительных органов, органов Нацбанка | Органы КГК, налоговые органы, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов, органы Нацбанка | Предупреждение или наложение штрафа в размере до 3 БВ |
| Осуществление банком инвестиций в уставный фонд юридического лица без согласования с Нацбанком | Статья 122 Банковского кодекса Республики Беларусь (далее - БК), Инструкция о нормативах безопасного функционирования для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций, утвержденная постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 28.09.2006 № 137. От редакции «Бизнес-Инфо» С 5 августа 2016 г. постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 29.06.2016 № 361 внесены изменения и дополнения в Инструкцию № 137, в частности, название изложено в новой редакции: «Инструкция о нормативах безопасного функционирования для банков, открытого акционерного общества "Банк развития Республики Беларусь" и небанковских кредитно-финансовых организаций» |
Статья 11.8 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. ответственность по ст.11.8 КоАП (в редакции Закона № 95-З) составляет предупреждение или наложение штрафа в размере до 20 БВ, а на юридическое лицо - предупреждение или наложение штрафа в размере до 100 БВ |
Должностные лица органов КГК, органов Нацбанка | Судья экономического суда, органы КГК | Предупреждение или штраф на юридическое лицо в размере до 100 БВ |
| Эмиссия ценных бумаг без регистрации | Статья 8 Закона Республики Беларусь от 12.03.1992 № 1512-XII «О ценных бумагах и фондовых биржах» (далее - Закон № 1512-XII), Инструкция о некоторых вопросах выпуска и государственной регистрации ценных бумаг, утвержденная постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 11.12.2009 № 146 (далее - Инструкция № 146). От редакции «Бизнес-Инфо» С 1 января 2016 г. вместо Закона № 1512-XII следует руководствоваться Законом РБ от 05.01.2015 № 231-З «О рынке ценных бумаг». С 12 ноября 2017 г. вместо Инструкции № 146 действует Инструкция о некоторых вопросах эмиссии и государственной регистрации эмиссионных ценных бумаг, утвержденная постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 31.08.2016 № 78 |
Часть первая ст.11.9 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. размер штрафа по части первой ст.11.9 КоАП (в редакции Закона № 95-З) равен до 20 БВ, а на юридическое лицо - от 20 до 500 БВ |
Должностные лица органов КГК, органов, осуществляющих контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы КГК, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф на юридическое лицо в размере от 20 до 500 БВ |
| Непредставление эмитентами в установленный срок документов для регистрации ценных бумаг | Статья 8 Закона № 1512-XII, Инструкция № 146 | Часть вторая ст.11.9 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. размер штрафа по части второй ст.11.9 КоАП (в редакции Закона № 95-З) равен от 4 до 20 БВ |
Должностные лица органов КГК, органов, осуществляющих контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы КГК, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф в размере от 5 до 50 БВ |
| Иные нарушения установленного порядка эмиссии и размещения ценных бумаг | Статья 8 Закона № 1512-XII, Инструкция № 146 | Часть третья ст.11.9 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. размер штрафа по части третьей ст.11.9 КоАП (в редакции Закона № 95-З) равен до 4 БВ, а на юридическое лицо - до 200 БВ |
Должностные лица органов КГК, органов, осуществляющих контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы КГК, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф на юридическое лицо в размере до 200 БВ |
| Совершение сделок с ценными бумагами с нарушением требований законодательства, в т.ч. порядка и условий их совершения |
Статья 12 Закона № 1512-XII, Инструкция о порядке совершения сделок с ценными бумагами на территории Республики Беларусь и Инструкция о порядке осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам, утвержденные постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 12.09.2006 № 112 (далее - Инструкции, утвержденные постановлением № 112). От редакции «Бизнес-Инфо» С 23 ноября 2016 г. постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 31.08.2016 № 76 утверждены новые Инструкция о порядке обращения ценных бумаг на территории Республики Беларусь и Инструкция о требованиях к условиям и порядку осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам; Инструкция о порядке представления и публикации участниками рынка ценных бумаг отчетности и иной информации, утвержденная постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 21.12.2010 № 157 (далее - Инструкция № 157). От редакции «Бизнес-Инфо» С 3 октября 2016 г. действует новая Инструкция о порядке раскрытия информации на рынке ценных бумаг, утвержденная постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 13.06.2016 № 43 |
Часть первая ст.11.10 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. размер штрафа по части первой ст.11.10 КоАП (в редакции Закона № 95-З) равен от 10 до 50 БВ, а на юридическое лицо - до 200 БВ |
Должностные лица органов КГК, органов, осуществляющих контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы КГК, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф в размере от 20 до 50 БВ, а на юридическое лицо - в размере от 50 до 200 БВ |
| Несообщение об операциях с акциями уполномоченному республиканскому органу государственного управления, осуществляющему государственное регулирование рынка ценных бумаг, и фондовым биржам, на которых проводятся операции с этими акциями, в случаях, предусмотренных законодательством | Статья 12 Закона № 1512-XII, Инструкции, утвержденные постановлением № 112, Инструкция № 157 |
Часть вторая ст.11.10 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. ответственность по части второй ст.11.10 КоАП (в редакции Закона № 95-З) составляет предупреждение или наложение штрафа |
Должностные лица органов КГК, органов, осуществляющих контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы КГК, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф в размере от 4 до 20 БВ |
| Отсутствие либо нарушение порядка учета сделок с ценными бумагами, совершаемых или регистрируемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, или регистрация сделок с ценными бумагами, оформленных либо совершенных с нарушением законодательства, а равно нарушение установленных законодательством ограничений на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам | Статья 12 Закона № 1512-XII, Инструкции, утвержденные постановлением № 112, Инструкция № 157 |
Часть третья ст.11.10 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. размер штрафа по части третьей ст.11.10 КоАП (в редакции Закона № 95-З) равен до 20 БВ, а на юридическое лицо - до 200 БВ |
Должностные лица органов КГК, органов, осуществляющих контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы КГК, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф на юридическое лицо в размере до 200 БВ |
| Допуск к операциям с ценными бумагами лиц, не являющихся членами фондовой биржи | Статья 12 Закона № 1512-XII, Инструкции, утвержденные постановлением № 112, Инструкция № 157 |
Часть четвертая ст.11.10 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. часть четвертая ст.11.10 КоАП исключена Законом № 95-З. |
Должностные лица органов КГК, органов, осуществляющих контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы КГК, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф в размере от 10 до 50 БВ |
| Осуществление работником профессионального участника рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами при отсутствии квалификационного аттестата либо с квалификационным аттестатом, действие которого приостановлено | Статья 12 Закона № 1512-XII, Инструкции, утвержденные постановлением № 112, Инструкция № 157 |
Часть пятая ст.11.10 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов, осуществляющих контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы КГК, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф в размере от 10 до 50 БВ |
| Нарушение требований законодательства о депозитарной деятельности, выразившееся в нарушении порядка депозитарного учета или сроков осуществления депозитарных операций | Закон Республики Беларусь от 09.07.1999 № 280-З «О депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь» (далее - Закон № 280-З), постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 22.11.2006 № 143 «О регулировании депозитарной деятельности» (далее - постановление № 143). От редакции «Бизнес-Инфо» С 1 января 2016 г. вместо Закона № 280-З следует руководствоваться Законом Республики Беларусь от 05.01.2015 № 231-З «О рынке ценных бумаг». |
Часть первая ст.11.11 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов, осуществляющих контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы КГК, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф в размере от 4 до 20 БВ |
| Осуществление депозитарного перевода ценных бумаг с нарушением установленных порядка и условий | Закон № 280-З, постановление № 143 |
Часть вторая ст.11.11 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов, осуществляющих контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы КГК, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф в размере от 10 до 50 БВ |
| Незаконное получение юридическим лицом или ИП средств бюджета, в т.ч. государственных целевых бюджетных фондов, а также государственных внебюджетных фондов | БК | Часть первая ст.11.16 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. размер штрафа на ИП или юридическое лицо (за исключением бюджетных организаций) по части первой ст.11.16 КоАП равен до 100 % указанных средств (в редакции Закона № 95-З) |
Должностные лица органов КГК, органов Минфина, финансовых управлений (отделов) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы КГК, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Штраф в размере до 20 БВ, а на ИП или юридическое лицо (за исключением бюджетных организаций) - в размере указанных средств |
| Нецелевое использование и (или) использование с нарушением законодательства юридическим лицом или ИП средств бюджета, в т.ч. государственных целевых бюджетных фондов, а также государственных внебюджетных фондов | БК | Часть вторая ст.11.16 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. размер штрафа на ИП или юридическое лицо (за исключением бюджетных организаций) по части второй ст.11.16 КоАП равен до 100 % указанных средств (в редакции Закона № 95-З) |
Должностные лица органов КГК, органов Минфина, финансовых управлений (отделов) местных исполнительных и распорядительных органов, органов Министерства обороны Республики Беларусь (за правонарушения, совершенные подчиненными организациями и их должностными лицами) | Судья районного (городского) суда (протоколы по ст.11.16 составлены должностными лицами Министерства обороны Республики Беларусь), органы КГК, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Штраф в размере от 10 до 50 БВ, а на ИП или юридическое лицо (за исключением бюджетных организаций) - в размере указанных средств |
| Нецелевое использование и (или) использование с нарушением законодательства юридическим лицом или ИП материальных ресурсов, приобретенных за счет средств республиканского и (или) местных бюджетов, в т.ч. государственных целевых бюджетных фондов, а также государственных внебюджетных фондов | БК | Часть третья ст.11.16 КоАП | Должностные лица органов КГК | Органы КГК | Штраф в размере от 10 до 50 БВ, а на ИП или юридическое лицо (за исключением бюджетных организаций) - до 100 % стоимости материальных ресурсов, приобретенных за счет указанных средств и использованных не по целевому назначению и (или) с нарушением законодательства |
| Не предусмотренное законодательством ограничение должностным лицом или ИП доступа поставщиков (подрядчиков, исполнителей) к участию в процедуре государственной закупки, в т.ч. посредством несоблюдения правил размещения информации о государственных закупках, иное нарушение порядка выбора поставщика (подрядчика, исполнителя) при осуществлении государственных закупок на территории Республики Беларусь либо изменение должностным лицом заказчика (уполномоченной организации) или ИП условий договора на государственную закупку, если иное не предусмотрено актами законодательства, которое влечет дополнительное расходование средств из республиканского и (или) местных бюджетов, в т.ч. государственных целевых бюджетных фондов, а также государственных внебюджетных фондов либо уменьшение количества закупаемых товаров (объема выполняемых работ, оказываемых услуг) или ухудшение их качества, а равно уклонение руководителями государственных заказчиков от заключения государственного контракта на поставку товаров для государственных нужд в случае, когда заключение таких контрактов (договоров) является обязательным, если в этих деяниях нет состава преступления | Закон Республики Беларусь от 13.07.2012 № 419-З «О государственных закупках товаров (работ, услуг)»; постановление Совета Министров Республики Беларусь от 22.08.2012 № 778 «О некоторых мерах по реализации Закона Республики Беларусь «О государственных закупках товаров (работ, услуг)» | Часть четвертая ст.11.16 КоАП | Должностные лица органов КГК, областных и Минского городского исполнительных комитетов, районных, городских исполнительных комитетов, администраций районов в городах, органов Минфина, финансовых управлений (отделов) местных исполнительных и распорядительных органов, органов Министерства торговли Республики Беларусь, управлений (отделов) торговли и услуг местных исполнительных и распорядительных органов | Судья районного (городского) суда, органы КГК, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Штраф в размере от 10 до 50 БВ. От редакции «Бизнес-Инфо» С 24 января 2016 г. административная ответственность по части четвертой ст.11.16 КоАП предусматривает предупреждение или наложение штрафа в размере до 50 БВ (в редакции Закона Республики Беларусь от 15.07.2015 |
| Нарушение установленного порядка привлечения и использования средств, полученных по внешнему государственному займу | Положение о внешних государственных займах и внешних займах, привлеченных под гарантии Правительства Республики Беларусь, утвержденное Указом Президента Республики Беларусь от 18.04.2006 № 252 (далее - Положение № 252) | Часть первая ст.11.17 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Минфина, финансовых управлений (отделов) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы КГК, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Штраф в размере от 20 до 50 БВ |
| Неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по расчетам за средства, полученные по внешнему государственному займу | Положение № 252 | Часть вторая ст.11.17 КоАП | Должностные лица органов КГК, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы КГК, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Штраф в размере от 20 до 50 БВ |
| Нарушение должностным лицом государственной организации или хозяйственного общества с долей государства в уставном фонде установленного законодательством порядка предоставления такими организациями денежных средств взаем | Положение о порядке предоставления взаем денежных средств государственными организациями и хозяйственными обществами с долей государства в уставных фондах, утвержденного Указом Президента Республики Беларусь от 05.05.2006 № 296 (далее - Положение № 296) | Часть третья ст.11.17 КоАП | Должностные лица органов КГК | Органы КГК | Штраф в размере от 10 до 30 БВ |
| Несоблюдение должностным лицом организации сроков возврата этой организацией денежных средств, предоставленных государственной организацией или хозяйственным обществом с долей государства в уставном фонде взаем в установленном законодательными актами порядке, и (или) их использование на цели, не предусмотренные в договоре займа | Положение № 296 | Часть четвертая ст.11.17 КоАП | Должностные лица органов КГК | Органы КГК | Штраф в размере от 30 до 50 БВ |
| Нецелевое использование средств, привлеченных путем выпуска облигаций, или предоставление за счет указанных средств займов | Указ Президента Республики Беларусь от 28.04.2006 № 277 «О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг» (далее - Указ № 277) |
Часть пятая ст.11.17 КоАП | Должностные лица органов КГК, Департамента по ценным бумагам Минфина, органов, осуществляющих контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы КГК, Департамент по ценным бумагам Минфина |
Штраф в размере от 20 до 50 БВ, а на юридическое лицо от 50 до 200 БВ |
| Уклонение ИП или должностного лица юридического лица от погашения по вступившему в законную силу судебному постановлению кредиторской задолженности при наличии возможности выполнить обязательство, если в этих действиях нет состава преступления | Статья 288 Гражданского кодекса Республики Беларусь (далее - ГК), ст.398 Хозяйственного процессуального кодекса Республики Беларусь. От редакции «Бизнес-Инфо» С 16 мая 2017 г. в Хозяйственный процессуальный кодекс были внесены значительные изменения на основании Закона Республики Беларусь от 24.10.2016 № 439-З «Об исполнительном производстве». Порядок исполнения всех видов исполнительных документов, относящихся к компетенции судебного исполнителя, регулируется названным Законом |
Статья 11.18 КоАП | Должностные лица органов КГК, судебный исполнитель (за правонарушения, совершенные в связи с исполнением судебных решений) | Судья районного (городского) суда, судья экономического суда, органы КГК | Предупреждение или штраф в размере от 6 до 20 БВ или административный арест |
| Нарушение должностным лицом юридического лица установленного срока постановки на учет в органах Фонда социальной защиты населения Министерства труда и социальной защиты Республики Беларусь (далее - ФСЗН) в качестве плательщика обязательных страховых взносов | Положение об уплате обязательных страховых взносов, взносов на профессиональное пенсионное страхование и иных платежей в бюджет государственного внебюджетного фонда социальной защиты населения Республики Беларусь, утвержденное Указом Президента Республики Беларусь от 16.01.2009 № 40 | Статья 11.19 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. ст.11.19 КоАП исключена Законом № 95-З. |
Должностные лица органов КГК, органов по надзору за страховой деятельностью, органов ФСЗН | Судья районного (городского) суда, органы КГК | Штраф в размере до 8 БВ |
| Несоблюдение страховыми организациями установленного порядка формирования, инвестирования, размещения и использования страховых резервов, формирования, использования и размещения гарантийных фондов, формирования и использования фондов предупредительных (превентивных) мероприятий, а равно несоздание таких резервов и фондов | Положение о страховой деятельности, утвержденное Указом Президента Республики Беларусь от 25.08.2006 № 530 (далее - Положение № 530); Положение о порядке осуществления инвестиций и размещения средств страховых резервов страховыми организациями, утвержденное постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 29.12.2006 № 1750; Положение о порядке и направлениях использования средств фондов предупредительных (превентивных) мероприятий по видам добровольного страхования, утвержденное постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 04.11.2006 № 1462; Положение о порядке и направлениях использования средств фондов предупредительных (превентивных) мероприятий по отдельным видам обязательного и добровольного страхования, утвержденное Указом Президента Республики Беларусь от 10.06.2009 № 302 |
Статья 11.21 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 4 апреля 2016 г. ст.11.21 КоАП изложена в новой редакции на основании Закона Республики Беларусь от 04.01.2016 № 351-З (далее - Закон № 351-З). Размер штрафов не изменился |
Должностные лица органов КГК, органов Минфина, финансовых управлений (отделов) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы КГК, органы Минфина | Штраф в размере от 10 до 20 БВ, а на юридическое лицо - от 300 до 500 БВ |
| Нарушение должностным лицом юридического лица или ИП установленного порядка заключения и исполнения договоров банковского вклада (депозита), страхования, договоров, заключаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, предусматривающих привлечение денежных средств граждан | Декрет Президента Республики Беларусь от 06.06.2001 № 15 «О некоторых мерах по повышению ответственности должностных лиц юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих деятельность с использованием, привлечением денежных средств граждан» (далее - Декрет № 15) |
Часть первая ст.11.23 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. ст.11.23 КоАП исключена Законом № 95-З. |
Должностные лица органов КГК, органы Нацбанка | Судья экономического суда, органы Комитета госконтроля | Предупреждение или штраф в размере от 20 до 50 БВ |
| Неисполнение должностными лицами или ИП обязательств перед гражданами в сроки, предусмотренные договорами, указанными в части первой ст.11.23 КоАП, либо невозврат им денежных средств, если в этих деяниях нет состава преступления | Декрет № 15 | Часть вторая ст.11.23 КоАП | Должностные лица органов КГК, органы Нацбанка | Судья экономического суда, органы КГК | Штраф в размере от 50 до 100 БВ |
| Расторжение по инициативе должностных лиц, ИП договоров, указанных в части первой ст.11.23 КоАП, ранее срока, установленного в них, при использовании денежных средств граждан по основаниям, не предусмотренным в этих договорах | Декрет № 15 | Часть третья ст.11.23 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Нацбанка | Судья экономического суда, органы КГК | Штраф в размере от 50 до 100 БВ |
| Уклонение должностного лица государственного или иного органа управления или юридического лица от исполнения предписаний антимонопольных органов, либо ненадлежащее или несвоевременное их исполнение, либо непредставление этим органам информации (документов, объяснений), необходимой для осуществления антимонопольными органами своих функций, либо представление заведомо ложной информации | Инструкция о применении мер, направленных на устранение нарушений антимонопольного законодательства, утвержденная постановлением Министерства экономики Республики Беларусь от 17.04.2006 № 60. От редакции «Бизнес-Инфо» С 8 декабря 2016 г. по 1 сентября 2018 г. взамен Инструкции № 60 действовала Инструкция о порядке установления факта наличия (отсутствия) нарушения антимонопольного законодательства, утвержденная постановлением Министерства антимонопольного регулирования и торговли Республики Беларусь от 25.11.2016 № 42 |
Статья 11.24 КоАП | Должностные лица органов КГК, областных и Минского городского исполнительных комитетов, органов Министерства экономики Республики Беларусь (далее - Минэкономики) | Судья районного (городского) суда, органы КГК | Штраф в размере от 20 до 50 БВ. От редакции «Бизнес-Инфо» С 29 октября 2018 г. в ст.11.24 КоАП внесены изменения на основании Закона № 131-З. Размер штрафа равен от 20 до 100 БВ |
| Заключение и исполнение ИП или должностными лицами юридических лиц соглашений о разделе рынков, об устранении с рынков конкурентов и иных условиях, существенно ограничивающих конкуренцию, либо совершение иных действий, направленных на ущемление законных интересов лиц, ведущих аналогичную деятельность | Закон Республики Беларусь от 12.12.2013 № 94-З «О противодействии монополистической деятельности и развитии конкуренции» | Статья 11.25 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 29 октября 2018 г. ст.11.25 КоАП изложена в новой редакции на основании Закона № 131-З. Штрафные санкции за монополистическую деятельность дифференцированы путем подразделения ст.11.25 КоАП на три части |
Должностные лица областных и Минского городского исполнительных комитетов, органов КГК, органов Минэкономики | Судья районного (городского) суда | Штраф в размере от 20 до 50 БВ или лишение права заниматься определенной деятельностью |
| Умышленное использование ИП или должностным лицом юридического лица товарного знака (знака обслуживания), фирменного наименования, географического указания конкурента, либо продажа или предложение к продаже товара (услуги) с применением предупредительной маркировки о товарном знаке (знаке обслуживания), не зарегистрированном в Республике Беларусь, либо копирование промышленных образцов конкурента, влекущие смешение продукции (товаров, работ, услуг) или деятельности с продукцией или деятельностью конкурента | Статьи 1013-1025 ГК, ст.20-23 Закона Республики Беларусь от 05.02.1993 № 2181-XII «О товарных знаках и знаках обслуживания», ст.13 Закона Республики Беларусь от 17.07.2002 № 127-З «О географических указаниях», ст.36 Закона Республики Беларусь от 16.12.2002 № 160-З «О патентах на изобретения, полезные модели, промышленные образцы». От редакции «Бизнес-Инфо» С 7 июля 2018 г. ст.36 Закона № 160-З изложена в новой редакции Законом Республики Беларусь от 18.12.2017 № 88-З. Комментарий см. здесь |
Статья 11.26 КоАП | Должностные лица органов внутренних дел, областных и Минского городского исполнительных комитетов, органов Минэкономики, органов, обеспечивающих охрану объектов интеллектуальной собственности, таможенных органов | Судья районного (городского) суда | Штраф в размере от 20 до 50 БВ или лишение права заниматься определенной деятельностью |
|
От редакции «Бизнес-Инфо» С 29 октября 2018 г. ст.11.26 КоАП изложена в новой редакции на основании Закона № 131-З. Установлена административная ответственность за недобросовестную конкуренцию, в том числе умышленное незаконное использование индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом не принадлежащего ему фирменного наименования, товарного знака (знака обслуживания), географического указания, включая введение в гражданский оборот товаров с незаконным использованием результатов интеллектуальной деятельности, средств индивидуализации участников гражданского оборота или их товаров. Наказуемость недобросовестной конкуренции усилена за счет изменения верхней границы штрафной санкции с 50 до 100 БВ для физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями. Установлен штраф для индивидуальных предпринимателей в размере от 100 до 200 БВ, а для юридических лиц - в процентном отношении к сумме выручки от реализации товара (работы, услуги), на товарном рынке которого совершена недобросовестная конкуренция | |||||
| Несообщение в установленный законодательством срок членом органа управления банка Нацбанку, а также исполнительному органу банка о приобретении им акций банка и обо всех своих сделках с этими акциями | Статьи 123 и 124 БК | Статья 11.28 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. ст.11.28 КоАП исключена Законом № 95-З. |
Должностные лица органов КГК, органов Нацбанка | Органы КГК, органы Нацбанка | Штраф в размере от 4 до 20 БВ |
| Противодействие со стороны членов органов управления банка и других работников банка выполнению временной администрацией своих функций по управлению банком | Статьи 182-188 Закона Республики Беларусь от 13.07.2012 № 415-З «Об экономической несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон № 415); Инструкция о порядке деятельности временной администрации по управлению банком и небанковской кредитно-финансовой организацией, утвержденная постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 30.10.2012 № 555 (далее - Инструкция № 555) |
Статья 11.30 КоАП | Должностные лица органов Нацбанка | Органы Нацбанка | Штраф в размере от 10 до 50 БВ |
| Неисполнение или ненадлежащее исполнение руководителем временной администрации по управлению банком обязанностей, установленных законодательством | Статья 186 Закона № 415-З, Инструкция № 555 | Статья 11.31 КоАП | Должностные лица органов Нацбанка | Органы Нацбанка | Штраф в размере от 10 до 50 БВ |
| Осуществление банком или небанковской кредитно-финансовой организацией перевода денежных средств на счета нерезидентов Республики Беларусь, с которых взимается оффшорный сбор, до уплаты данного сбора юридическими лицами и ИП - резидентами Республики Беларусь | Глава 24 Налогового кодекса Республики Беларусь. От редакции «Бизнес-Инфо» С 1 января 2019 г. следует руководствоваться главой 23 Налогового кодекса Республики Беларусь, изложенного в новой редакции Законом Республики Беларусь от 30.12.2018 № 159-З |
Статья 11.32 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. размер штрафа по ст.11.32 КоАП составляет до 2 БВ, а на юридическое лицо - до 15 % от суммы перечисленных денежных средств (в редакции Закона № 95-З) |
Должностные лица органов КГК, налоговых органов, органов Нацбанка | Судья экономического суда, органы КГК, налоговые органы, органы Нацбанка | Предупреждение или штраф на юридическое лицо в размере 15 % суммы перечисленных денежных средств |
| Превышение суммы перечисленных денежных средств по импорту (стоимости отгруженного товара, выполненных работ, оказанных услуг по экспорту) в сравнении с договорной стоимостью полученного товара, выполненных работ, оказанных услуг (суммой полученных денежных средств) | Указ № 178 | Статья 11.36 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. размер штрафа по ст.11.36 КоАП составляет до 30 БВ, а на ИП или юридическое лицо - в размере разницы между суммами (в редакции Закона № 95-З) |
Должностные лица органов КГК | Органы КГК | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере разницы между этими суммами |
| Необеспечение при реализации внешнеторговых договоров своевременного поступления денежных средств или завершения внешнеторговой операции иным предусмотренным законодательными актами способом при экспорте товаров (охраняемой информации, исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, работ, услуг) либо поступления товаров (охраняемой информации, исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, работ, услуг) или завершения внешнеторговой операции иным предусмотренным законодательными актами способом по импорту | Указ № 178, постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 09.07.2009 № 101 «О проведении внешнеторговых операций» (далее - постановление № 101), постановление Совета Министров Республики Беларусь, Национального банка Республики Беларусь от 30.04.2009 № 548/8 «О некоторых вопросах прекращения обязательств по внешнеторговым операциям при экспорте и внешнеторговым договорам при выкупе предмета лизинга» (далее - постановление № 548/8) |
Часть первая ст.11.37 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. размер штрафа на ИП или юридическое лицо по части первой ст.11.37 КоАП составляет до 0,5 % от суммы незавершенной в установленный срок внешнеторговой операции за каждый день превышения срока, но не более суммы незавершенной внешнеторговой операции (в редакции Закона № 95-З) |
Должностные лица органов КГК | Органы КГК | Штраф в размере до 30 БВ, а на ИП или юридическое лицо - до 2 % от суммы незавершенной в установленный срок внешнеторговой операции за каждый день превышения срока, но не более суммы незавершенной внешнеторговой операции |
| Необеспечение лизингодателем при исполнении договора международного лизинга своевременных поступлений лизинговых платежей, средств от продажи предмета лизинга лизингополучателю - нерезиденту Республики Беларусь, поступления предмета лизинга на территорию Республики Беларусь в случае его возврата либо завершения указанного договора иным предусмотренным законодательством для международного лизинга способом в сроки, предусмотренные законодательными актами | Указ № 178, постановление № 101, постановление № 548/8 |
Часть вторая ст.11.37 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. размер штрафа по части второй ст.11.37 КоАП - до 0,5 % не полученных (не поступивших) в установленный срок лизинговых платежей, средств от продажи предмета лизинга, стоимости не поступившего в установленный срок предмета лизинга за каждый день превышения срока, но не более суммы не полученных в установленный срок указанных денежных средств либо стоимости предмета лизинга (в редакции Закона № 95-З) |
Должностные лица органов КГК, налоговых органов | Органы КГК, налоговые органы | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере до 2 % не полученных (не поступивших) в установленный срок лизинговых платежей, средств от продажи предмета лизинга, стоимости не поступившего в установленный срок предмета лизинга за каждый день превышения срока, но не более суммы не полученных в установленный срок указанных денежных средств либо стоимости предмета лизинга |
| Проведение расчетов при экспорте товаров (охраняемой информации, исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, работ, услуг) в белорусских рублях резидентом по внешнеторговым договорам, заключенным между другим резидентом и нерезидентом, с нарушением требований законодательства | Указ № 178, постановление № 101, постановление № 548/8 | Статья 11.38 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. размер штрафа по ст.11.38 КоАП составляет до 10 БВ, а на ИП или на юридическое лицо - до 20 % от суммы средств (в редакции Закона № 95-З) |
Должностные лица органов КГК | Органы КГК | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере до 20 % суммы этих средств |
| Распоряжение в нарушение законодательства денежными средствами от экспорта товаров (охраняемой информации, исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, работ, услуг) без зачисления на свой счет | Указ № 178, постановление № 101, постановление № 548/8 | Часть первая ст.11.39 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. размер штрафа по части первой ст.11.39 КоАП составляет до 20 БВ, а на ИП или на юридическое лицо - в размере суммы средств, не полученной на свой счет (в редакции Закона № 95-З) |
Должностные лица органов КГК | Органы КГК | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере суммы средств, не полученной на свой счет |
| Перечисление в нарушение законодательства денежных средств со своего счета для оплаты за товары (охраняемую информацию, исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности, работы, услуги), если импортером является иное лицо | Указ № 178, постановление № 101, постановление № 548/8 |
Часть вторая ст.11.39 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. размер штрафа по части второй ст.11.39 КоАП составляет до 20 БВ, а на ИП или на юридическое лицо - в размере суммы перечисленных средств (в редакции Закона № 95-З) |
Должностные лица органов КГК | Органы КГК | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере суммы перечисленных средств |
| Перечисление денежных средств от экспорта товаров (работ, услуг) без зачисления на свой счет без соответствующего разрешения | Указ № 178, постановление № 101, постановление № 548/8 | Статья 11.40 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. размер штрафа по ст.11.40 КоАП составляет до 20 БВ, а на ИП или на юридическое лицо - в размере суммы перечисленных средств (в редакции Закона № 95-З) |
Должностные лица органов КГК | Органы КГК | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере суммы перечисленных средств |
| Представление недостоверных сведений при оформлении лицензии или других разрешительных документов на ввоз (вывоз) товаров, статистической декларации или периодической статистической декларации, регистрации сделки | Соглашение о правилах лицензирования в сфере внешней торговли товарами от 09.06.2009 (заключено в г.Москве) (приложения к данному Соглашению - Инструкция об оформлении заявления о выдаче лицензии на экспорт и (или) импорт отдельных видов товаров и оформлении лицензии и Инструкция об оформлении проекта разрешения на экспорт и (или) импорт отдельных видов товаров и оформлении такого разрешения) (далее - Соглашение). От редакции «Бизнес-Инфо» С 1 января 2015 г. Соглашение утратило силу в связи со вступлением в силу Договора о Евразийском экономическом союзе от 29.05.2014; постановление Совета Министров Республики Беларусь от 26.06.2013 № 544 «О некоторых мерах по реализации Указа Президента Республики Беларусь от 12 апреля 2013 г. № 168» (далее - постановление № 544). От редакции «Бизнес-Инфо» С 16 июля 2016 г. следует руководствоваться постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 23.06.2016 № 486 «О некоторых вопросах лицензирования и применения иных административных мер регулирования внешнеторговой деятельности при осуществлении торговли товарами с третьими странами и при введении мер нетарифного регулирования в одностороннем порядке»; Инструкция о порядке регистрации сделки и выполнении банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями функций агентов валютного контроля, утвержденная постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 16.04.2009 № 46 (далее - Инструкция № 46), постановление Совета Министров Республики Беларусь от 30.04.2009 № 549 «О статистическом декларировании товаров» (далее - постановление № 549) |
Статья 11.42 КоАП | Должностные лица органов КГК | Органы КГК | Штраф в размере от 5 до 20 БВ, а на ИП или юридическое лицо - до 20 % контрактной стоимости экспортированных (импортированных) товаров |
| Проведение внешнеторговой операции без наличия в предусмотренных законодательством случаях лицензии или других разрешительных документов либо неисполнение обязанности по регистрации сделки | Соглашение; постановление № 544; Инструкция № 46; постановление № 549 |
Статья 11.43 КоАП | Должностные лица органов КГК | Органы КГК | Штраф в размере от 5 до 20 БВ, а на ИП или юридическое лицо - до 20 % стоимости экспортированных (импортированных) товаров, выполненных работ, оказанных услуг, охраняемой информации, исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности |
| Непредставление в установленный срок статистической декларации или периодической статистической декларации либо ее отсутствие | Постановление № 549 | Статья 11.44 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. ответственность по ст.11.44 КоАП влечет предупреждение или наложение штрафа в размере до 10 БВ (в редакции Закона № 95-З) |
Должностные лица органов КГК, таможенных органов | Органы КГК, таможенные органы | Штраф от 2 до 10 БВ, на ИП или юридическое лицо в размере от 10 до 100 БВ |
| Неосуществление в установленный срок аннулирования зарегистрированной таможенным органом статистической декларации, если отгрузка указанных в декларации товаров не состоялась | Постановление № 549 | Статья 11.45 КоАП | Должностные лица органов КГК | Органы КГК | Штраф в размере от 2 до 10 БВ |
| Нецелевое использование валютных средств, приобретенных на внутреннем валютном рынке за белорусские рубли | Инструкция о порядке совершения валютно-обменных операций с участием юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, утвержденная постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 28.07.2005 № 112 (далее - Инструкция о порядке совершения валютно-обменных операций с участием юридических лиц и индивидуальных предпринимателей). От редакции «Бизнес-Инфо» С 11 апреля 2018 г. Инструкция о порядке совершения валютно-обменных операций с участием юридических лиц и индивидуальных предпринимателей изложена в новой редакции постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 28.12.2017 № 538 |
Статья 11.46 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. ст.11.46 КоАП исключена Законом № 95-З. |
Должностные лица органов КГК | Органы КГК | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере до 100 % суммы средств, использованной не по целевому назначению |
| Использование иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте в расчетах между резидентами Республики Беларусь без разрешения Нацбанка | Правила проведения валютных операций, утвержденные постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 30.04.2004 № 72 | Статья 11.47 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. размер штрафа по ст.11.47 КоАП составляет до 20 БВ, а на ИП или юридическое лицо - до 100 % от суммы платежа с плательщика и получателя (с каждого) (в редакции Закона № 95-З) |
Должностные лица органов КГК | Органы КГК | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере до 100 % суммы платежа с плательщика и получателя (с каждого) |
| Несоблюдение установленных сроков использования валютных средств, приобретенных на внутреннем валютном рынке за белорусские рубли | Инструкция о порядке совершения валютно-обменных операций с участием юридических лиц и индивидуальных предпринимателей | Статья 11.48 КоАП От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. ст.11.48 КоАП исключена Законом № 95-З. |
Должностные лица органов КГК | Органы КГК | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере 1 % суммы не исполь-зованных в установленный срок валютных средств за каждый следующий со дня просрочки день, но не более суммы неиспользованных средств |
| Нецелевое использование и (или) невозвращение в установленный срок средств в иностранной валюте, выданных под отчет, в т.ч. на оплату расходов по командировкам за пределы Республики Беларусь | Инструкция о порядке и условиях предоставления гарантий и компенсаций при служебных командировках за границу, утвержденная постановлением Министерства труда и социальной защиты Республики Беларусь от 30.07.2010 № 115 | Статья 11.49 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. ст.11.49 КоАП исключена Законом № 95-З. |
Должностные лица органов КГК | Органы КГК | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере до 5-кратной суммы этих средств |
| Неуплата или неполная уплата в установленный срок обязательных страховых взносов и (или) взносов на профессиональное пенсионное страхование в ФСЗН | Закон Республики Беларусь от 29.02.1996 № 138-XIII «Об обязательных страховых взносах в бюджет государственного внебюджетного фонда социальной защиты населения Республики Беларусь», Положение об уплате обязательных страховых взносов, взносов на профессиональное пенсионное страхование и иных платежей в бюджет государственного внебюджетного фонда социальной защиты населения Республики Беларусь, утвержденное Указом Президента Республики Беларусь от 16.01.2009 № 40 | Статья 11.54 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. следует руководствоваться ст.11.54 КоАП с изменениями, внесенными Законом № 95-З. |
Должностные лица органов ФСЗН | Судья районного (городского) суда | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере 20 % начисленной (до начисленной) суммы указанных платежей |
| Выдача, оплата, индоссирование, авалирование простых и (или) переводных векселей, акцепт переводных векселей лицом, которое не имеет права на это, либо выдача, индоссирование, авалирование простых и (или) переводных векселей, не обеспеченных требуемым в соответствии с законодательством имуществом, в т.ч. имущественными правами, либо другими отчуждаемыми правами, имеющими денежную оценку | Указ Президента Республики Беларусь от 28.04.2006 № 278 «О совершенствовании регулирования вексельного обращения в Республике Беларусь» (далее - Указ № 278) |
Часть первая ст.11.59 КоАП | Должностные лица органов КГК, налоговых органов, органы, осуществляющие контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы КГК, налоговые органы, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф в размере вексельной суммы, а на юридическое лицо - в размере вексельной суммы |
| Выдача, индоссирование, авалирование простых и (или) переводных векселей, выдача их копий или экземпляров переводных векселей, акцепт переводных векселей юридическим лицом, зарегистрированным в Едином государственном регистре юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, операции по счетам которого приостановлены | Указ № 278 | Часть вторая ст.11.59 КоАП | Должностные лица органов КГК, налоговых органов, органы, осуществляющие контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы КГК, налоговые органы, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф на юридическое лицо в размере вексельной суммы |
| Превышение юридическим лицом, зарегистрированным в Едином государственном регистре юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, установленного законодательными актами объема обязательств по выданным, индоссированным, авалированным простым и (или) переводным векселям, акцептованным переводным векселям | Указ № 278 | Часть третья ст.11.59 КоАП | Должностные лица органов КГК, налоговых органов, органов, осуществляющих контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы КГК, налоговые органы, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф на юридическое лицо в размере от 10 до 50 % суммы превышения |
| Непредставление, несвоевременное представление должностным лицом оператора почтовой связи, его обособленных подразделений или банка в налоговый орган сведений о выданных и (или) перечисленных денежных средствах, поступивших физическим лицам переводом из-за границы, и (или) представление недостоверных сведений | Указ Президента Республики Беларусь от 07.02.2006 № 71 «О мерах по обеспечению своевременной уплаты подоходного налога с физических лиц и отдельных страховых взносов» (далее - Указ № 71) | Статья 11.60 КоАП | Должностные лица органов КГК, налоговых органов | Органы КГК, налоговые органы | Предупреждение или штраф в размере до 5 БВ |
| Предоставление должностным лицом банка юридическому лицу, ИП кредита для выплаты заработной платы без включения в сумму кредита указанных в заявлении на предоставление кредита сумм страховых взносов и сумм подоходного налога с физических лиц, исчисляемых с суммы данной заработной платы, а также выдача или перечисление должностным лицом банка с их счетов денежных средств для оплаты труда в расчете за месяц без представления банку платежных инструкций на перечисление подоходного налога и страховых взносов (за исключением страховых взносов по обязательному страхованию от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний) либо справок о том, что обязательства по указанным платежам исполнены или срок их исполнения не наступил | Указ № 71 | Статья 11.61 КоАП | Должностные лица органов КГК, налоговых органов, органов ФСЗН | Судья районного (городского) суда, органы КГК, налоговые органы | Штраф в размере до 5 БВ |
| Деятельность страховой организации, которая не соответствует предмету деятельности страховщика | Положение № 530 | Часть первая ст.11.64 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Минфина, финансовых управлений (отделов) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы КГК, органы Минфина | Штраф на юридическое лицо в 2-кратном размере полученного дохода от осущест-вления такой деятельности |
| Превышение страховой организацией установленных законодательством нормативов ответственности по договорам добровольного страхования (сострахования, перестрахования), не относящимся к страхованию жизни | Положение № 530 | Часть вторая ст.11.64 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Минфина, финансовых управлений (отделов) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы КГК, органы Минфина | Штраф на юридическое лицо в размере от 200 до 500 БВ |
| Превышение страховой организацией установленного законодательством норматива расходов на ведение дела | Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 01.03.2004 № 28 «Об установлении норматива расходов на ведение дела для страховых организаций» | Часть третья ст.11.64 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Минфина, финансовых управлений (отделов) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы КГК, органы Минфина | Штраф на юридическое лицо в размере суммы его превышения |
| Отсутствие у страховой организации на счетах в банках Республики Беларусь суммы денежных средств, соответствующей минимальному размеру уставного фонда, установленному Президентом Республики Беларусь | Положение о страховой деятельности | Часть четвертая ст.11.64 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Минфина, финансовых управлений (отделов) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы КГК, органы Минфина | Штраф на юридическое лицо в размере от 200 до 500 БВ |
| Незаконный отказ страховой организации от заключения договора обязательного страхования | Статьи 826, 830, 832 ГК | Часть пятая ст.11.64 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Минфина, финансовых управлений (отделов) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы КГК, органы Минфина | Штраф в размере от 10 до 20 БВ, а на юридическое лицо - от 100 до 300 БВ |
| Нарушение страховой организацией определенного законодательством порядка учета, хранения, заполнения, использования и выписки страховых полисов (свидетельств, сертификатов) либо квитанций | Инструкция об определении обязательных реквизитов страхового полиса (свидетельства, сертификата), порядка его заполнения и использования, утвержденная постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 20.06.2014 № 37 | Часть шестая ст.11.64 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Минфина, финансовых управлений (отделов) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы КГК, органы Минфина | Штраф в размере от 2 до 20 БВ, а на юридическое лицо - до 200 БВ |
| Нарушение страховой организацией установленных законодательством или правилами страхования порядка или условий страхования (сострахования, перестрахования), осуществления страховых выплат, определения страховых взносов | Указ Президента Республики Беларусь от 25.08.2006 № 531 «Об установлении размеров страховых тарифов, страховых взносов, лимитов ответственности по отдельным видам обязательного страхования» | Часть седьмая ст.11.64 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Минфина, финансовых управлений (отделов) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы КГК, органы Минфина | Штраф на юридическое лицо в размере от 200 до 500 БВ |
| Совершение страховой организацией иных, чем предусмотрено в КоАП, нарушений законодательства или правил страхования в связи со страхованием (сострахованием, перестрахованием), осуществлением страховых выплат, определением страховых взносов | Положение № 530 | Часть восьмая ст.11.64 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Минфина, финансовых управлений (отделов) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы КГК, органы Минфина | Штраф на юридическое лицо в размере от 200 до 500 БВ |
| Осуществление перевозок без заключения договора обязательного страхования гражданской ответственности перевозчика перед пассажирами | Положение № 530 | Часть первая ст.11.65 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 4 апреля 2016 г. часть первая ст.11.65 КоАП изложена в новой редакции Законом № 351-З. Размер штрафа не изменился |
Должностные лица органов КГК, областных и Минского городского исполнительных комитетов, Транспортной инспекции Министерства транспорта и коммуникаций Республики Беларусь | Судья экономического суда, органы КГК, органы Министерства транспорта и коммуникаций Республики Беларусь | Предупреждение или штраф на ИП в размере до 150 БВ, а на юридическое лицо - предупреждение или штраф в размере до 300 БВ |
| Осуществление юридическим лицом, основным видом деятельности которого является выращивание (производство) сельскохозяйственных культур, скота и птицы либо обособленное подразделение которого осуществляет выращивание (производство) сельскохозяйственных культур, скота и птицы и имеет обособленный баланс и текущий (расчетный) или иной банковский счет в части этой деятельности, без заключения договора обязательного страхования с государственной поддержкой урожая сельскохозяйственных культур, скота и птицы в порядке и случаях, установленных Президентом Республики Беларусь, деятельности по выращиванию (производству) сельскохозяйственной продукции | Положение № 530 | Часть вторая ст.11.65 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Министерства сельского хозяйства и продовольствия Республики Беларусь (далее - Минсельхозпрод), областных и Минского городского исполнительных комитетов | Судья экономического суда, органы КГК, органы Минсельхозпрода | Предупреждение или штраф в размере до 20 БВ, а на юридическое лицо - предупреждение или штраф в размере до 100 БВ |
| Осуществление деятельности временного (антикризисного) управляющего в производстве по делу об экономической несостоятельности (банкротстве) без заключения договора обязательного страхования гражданской ответственности временного (антикризисного) управляющего в производстве по делу об экономической несостоятельности (банкротстве) | Положение № 530, части восьмая, девятая ст.63, ст.82 Закона № 415-З | Часть третья ст.11.65 КоАП | Должностные лица органов КГК, областных и Минского городского исполнительных комитетов, органов Минэкономики | Судья экономического суда, органы КГК | Штраф на ИП или юридическое лицо в размере от 75 до 100 БВ |
| Несоблюдение страховыми агентами, страховыми брокерами порядка осуществления посреднической деятельности | Положение № 530 | Часть первая ст.11.66 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. следует руководствоваться ст.11.66 КоАП с изменениями, внесенными Законом № 95-З. |
Должностные лица органов КГК, органов Минфина, финансовых управлений (отделов) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы КГК, органы Минфина | Штраф в размере от 10 до 20 БВ, а на юридическое лицо - от 200 до 500 БВ |
| Посредническая деятельность, связанная с заключением на территории Республики Беларусь договоров страхования от имени страховых организаций, созданных за пределами Республики Беларусь | Положение № 530 | Часть вторая ст.11.66 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Минфина, финансовых управлений (отделов) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы КГК, органы Минфина | Штраф в размере от 20 до 100 БВ |
| Нецелевое использование должностным лицом средств, заработанных на республиканских субботниках | Ежегодные постановления Совета Министров Республики Беларусь о проведении республиканского субботника | Статья 11.67 КоАП | Должностные лица органов КГК | Органы КГК | Штраф в размере до 40 БВ |
| Нецелевое использование должностным лицом юридического лица или ИП банковских кредитов, если в этих деяниях нет состава преступления | Статья 144 БК | Статья 11.68 КоАП | Должностные лица органов КГК | Органы КГК | Штраф в размере от 30 до 50 БВ |
| Нецелевое использование или использование с нарушением законодательства отчислений на капитальный ремонт вспомогательных помещений, конструктивных элементов, инженерных систем многоквартирного жилого дома, аккумулируемых на специальных счетах организаций, осуществляющих эксплуатацию жилищного фонда, или местных исполнительных и распорядительных органов, открываемых для накопления средств, поступающих на капитальный ремонт | Положение о порядке расчетов и внесения платы за жилищно-коммунальные услуги и платы за пользование жилыми помещениями государственного жилищного фонда, утвержденное постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 12.06.2014 № 571 | Статья 11.69 КоАП | Должностные лица органов КГК | Органы КГК | Штраф в размере от 10 до 30 БВ |
| Предоставление банком или небанковской кредитно-финансовой организацией своим инсайдерам или работникам льготных условий, предоставление которых не допускается законодательными актами | Статья 122 БК | Статья 11.70 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Нацбанка | Органы КГК, органы Нацбанка | Штраф на юридическое лицо в размере до 200 БВ |
| Включение должностным лицом Нацбанка в кредитную историю и (или) кредитный отчет заведомо недостоверных сведений, а равно представление должностным лицом банка заведомо недостоверных сведений для включения в кредитную историю | Закон Республики Беларусь от 10.11.2008 № 441-З «О кредитных историях», Инструкция о формировании кредитных историй и предоставлении кредитных отчетов, утвержденная постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 27.05.2009 № 67. От редакции «Бизнес-Инфо» С 23 августа 2018 г. следует руководствоваться Инструкцией о формировании кредитных историй и предоставлении кредитных отчетов, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 22.06.2018 № 291 |
Статья 11.71 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. ст.11.71 КоАП исключена Законом № 95-З. |
Должностные лица органов КГК | Судья районного (городского) суда | Штраф в размере от 20 до 50 БВ с лишением права заниматься определенной деятельностью |
| Невыполнение банком и (или) небанковской кредитно-финансовой организацией предусмотренных законодательством мер, направленных на предотвращение легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности | Закон Республики Беларусь от 19.07.2000 № 426-З «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности». От редакции «Бизнес-Инфо» С 4 января 2015 г. взамен Закона № 426-З принят Закон Республики Беларусь от 30.06.2014 № 165-З «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения»; Инструкция об осуществлении банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями мер по предотвращению и выявлению финансовых операций, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, и финансированием террористической деятельности, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 28.02.2008 № 34 (далее - Инструкция № 34). От редакции «Бизнес-Инфо» С 18 февраля 2015 г. взамен Инструкции № 34 действует Инструкция о требованиях к правилам внутреннего контроля банков, небанковских кредитно-финансовых организаций, открытого акционерного общества «Банк развития Республики Беларусь» в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения, утвержденная постановлением Правления Нацбанка РБ от 24.12.2014 № 818 |
Часть первая ст.11.72 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Нацбанка | Органы КГК, органы Нацбанка | Штраф на юридическое лицо в размере от 50 до 1 000 БВ. От редакции «Бизнес-Инфо» С 4 января 2015 г. размер штрафа составляет от 20 до 100 БВ, на индивидуального предпринимателя - от 50 до 500 БВ, а на юридическое лицо - от 50 до 1 000 БВ (абзац 2 части первой ст.11.72 КоАП, в редакции Закона Республики Беларусь от 30.06.2014 № 165-З) |
| Неоднократное (2 и более раза в течение одного года) нарушение установленного порядка анкетирования клиентов банка | Постановление Совета Министров Республики Беларусь от 16.03.2006 № 352 «Об общих требованиях к правилам внутреннего контроля», Инструкция № 34. От редакции «Бизнес-Инфо» С 4 января 2015 г. взамен постановления № 352 действует постановление Совета Министров Республики Беларусь от 24.12.2014 № 1249 «Об установлении общих требований к правилам внутреннего контроля» |
Часть вторая ст.11.72 КоАП | Должностные лица органов КГК | Органы КГК, органы Нацбанка | Предупреждение или штраф в размере до 20 БВ |
| Незаконные использование либо разглашение сведений, внесенных в реестр владельцев ценных бумаг, или информации о результатах финансово-хозяйственной деятельности эмитента ценных бумаг до ее опубликования в средствах массовой информации либо доведения иным образом до сведения неограниченного круга лиц, совершенные лицом, которому такие сведения либо информация известны в связи с его профессиональной или служебной деятельностью, если в этих деяниях нет состава преступления | Указ № 277, Закон № 280-З, постановление № 143 |
Статья 11.73 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов, осуществляющих контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы КГК, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф в размере от 4 до 20 БВ |
| Получение в Нацбанке кредитного отчета без согласия субъекта кредитной истории, когда в соответствии с законодательством требуется такое согласие | Закон Республики Беларусь от 10.11.2008 № 441-З «О кредитных историях», постановление Правления Нацбанка Республики Беларусь от 27.05.2009 № 67 «О формировании кредитных историй и предоставлении кредитных отчетов» | Статья 11.75 КоАП | Должностные лица органов Нацбанка | Органы Нацбанка | Штраф в размере до 20 БВ, а на юридическое лицо - до 100 БВ |
| Совершение действий (бездействие), оказывающих существенное влияние на спрос на ценную бумагу и (или) предложение ценной бумаги, рыночную цену ценной бумаги или объем торгов ценной бумагой, признаваемых в соответствии с законодательными актами манипулированием рынком ценных бумаг, если в этих деяниях нет состава преступления | Указ № 277 | Статья 11.76 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов, осуществляющих контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам | Органы КГК, Департамент по ценным бумагам Минфина | Штраф в размере от 20 до 200 БВ, а на юридическое лицо - от 50 до 500 БВ |
| Нарушение установленных законодательством требований к порядку осуществления закупок товаров (работ, услуг) за счет собственных средств юридических лиц, имущество которых находится в государственной собственности, хозяйственных обществ, акции (доли в уставных фондах) которых находятся в государственной собственности | Постановление Совета Министров Республики Беларусь от 15.03.2012 № 229 «О совершенствовании отношений в области закупок товаров (работ, услуг) за счет собственных средств» | Статья 11.77 КоАП. От редакции «Бизнес-Инфо» С 31 января 2018 г. ответственность по ст.11.77 КоАП влечет предупреждение или наложение штрафа (в редакции Закона № 95-З) |
Должностные лица органов КГК, органов Минфина, финансовых управлений (отделов) местных исполнительных и распорядительных органов | Органы КГК, органы Минфина, финансовые управления (отделы) местных исполнительных и распорядительных органов | Штраф в размере до 50 БВ |
| Нецелевое использование и (или) использование с нарушением законодательства об обращении с отходами средств, поступивших в виде платы за организацию сбора, обезвреживания и (или) использования отходов товаров и тары, совершенные должностным лицом юридического лица или ИП | Закон Республики Беларусь от 20.07.2007 № 271-З «Об обращении с отходами» | Статья 11.78 КоАП | Должностные лица органов КГК, органов Министерства природных ресурсов и охраны окружающей среды Республики Беларусь (далее - Минприроды) | Органы КГК, органы Минприроды | Штраф в размере от 10 до 50 БВ. От редакции «Бизнес-Инфо» С 23 февраля 2015 г. ст.11.78 КоАП на основании Закона Республики Беларусь от 10.01.2015 № 243-З изложена в новой редакции. Размеры штрафов остались прежними |
24.10.2014
Татьяна Дегтяренко, юрист, редактор аналитической правовой системы «Бизнес-Инфо»