Рубрики
Инструменты поиска
Сообщество
Избранное
Мой профиль
Войти
Материал помещен в архив
ВОПРОС: Для целей Инструкции об осуществлении банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями мер по предотвращению и выявлению финансовых операций, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, и финансированием террористической деятельности, утвержденной постановлением Правления Нацбанка РБ от 28.02.2008 № 34 (далее - Инструкция), являются ли клиентами контрагенты банка по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключаемым при осуществлении банком профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
|
От редакции: С 18 февраля 2015 г. взамен Инструкции действует Инструкция о требованиях к правилам внутреннего контроля банков, небанковских кредитно-финансовых организаций, открытого акционерного общества «Банк развития Республики Беларусь» в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения, утвержденная постановлением Правления Нацбанка РБ от 24.12.2014 № 818. |
ОТВЕТ: Являются по усмотрению банка.
Контроль за профессиональными участниками рынка ценных бумаг в части соблюдения ими законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности в пределах своей компетенции осуществляет Министерство финансов РБ согласно ст.16 Закона РБ от 19.07.2000 № 426-З «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности».
|
От редакции: С 4 января 2015 г. следует руководствоваться ст.16 Закона РБ от 30.06.2014 № 165-З «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения». |
При идентификации клиентов банка - профессионального участника рынка ценных бумаг, их контрагентов, иных участников финансовых операций с ценными бумагами следует руководствоваться Типовыми правилами внутреннего контроля лицами, осуществляющими финансовые операции, деятельность которых контролируется Министерством финансов Республики Беларусь, утвержденными постановлением Министерства финансов РБ от 17.03.2006 № 27.
|
От редакции: С 25 апреля 2015 г. следует руководствоваться Типовыми правилами внутреннего контроля для лиц, осуществляющих финансовые операции, утвержденными постановлением Министерства финансов РБ от 05.03.2015 № 12. |
Таким образом, в случае необходимости банк может дополнить электронную базу данных в соответствии с Инструкцией анкетами клиентов, проводящих финансовые операции с ценными бумагами через банк при осуществлении им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
31.05.2011 г.
Анжелика Хаданович, главный экономист Главного управления валютного регулирования и валютного контроля Национального банка Республики Беларусь