Может ли банк ответственных должностных лиц в подразделениях банка, входящих в организационную структуру системы внутреннего контроля, назначать не лично, а по занимаемой должности с закреплением в должностной инструкции конкретных функций? 01.09.2011 автор Хаданович А.

Вопрос-ответ от 01.09.2011
Автор: Хаданович А.

Может ли банк ответственных должностных лиц в подразделениях банка, входящих в организационную структуру системы внутреннего контроля, назначать не лично, а по занимаемой должности с закреплением в должностной инструкции конкретных функций?

Искать как словосочетание

Искать в документе Искать в содержании

0/0

Содержание

Вопрос-ответ от 01.09.2011
Автор: Хаданович А.

Материал помещен в архив

ВОПРОС: Может ли банк ответственных должностных лиц в подразделениях банка, входящих в организационную структуру системы внутреннего контроля, назначать не лично, а по занимаемой должности с закреплением в должностной инструкции конкретных функций?

ОТВЕТ: Может при соблюдении определенных правил.

В зависимости от организационной структуры банка ответственное должностное лицо (ответственные должностные лица) назначается (назначаются) из числа (п.7 ³ Инструкции об осуществлении банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями мер по предотвращению и выявлению финансовых операций, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, и финансированием террористической деятельности, утвержденной постановлением Правления Нацбанка РБ от 28.02.2008 № 34 (далее - Инструкция № 34)):

- руководителя и работников специального структурного подразделения;

- руководителей (заместителей руководителей) структурных подразделений банка, входящих в организационную структуру системы внутреннего контроля.

В приказе либо в правилах внутреннего контроля назначение ответственных должностных лиц может осуществляться не по фамилиям, а по должности с закреплением в должностной инструкции, положении о структурном подразделении банка конкретных функций. Например, в приказе можно указать, что не Сидоров В.М. - ответственное должностное лицо контрольно-операционного отдела, а начальник контрольно-операционного отдела. Должность начальника предполагает выполнение соответствующих функций. В таком случае не нужно будет переписывать приказы о назначении ответственных должностных лиц при увольнении (ротации) работников.

При этом должностные инструкции, положения о структурных подразделениях банка, приказы о назначении должностных лиц и (или) распределении обязанностей и другие локальные правовые акты должны соответствовать правилам внутреннего контроля и Инструкции № 34. О необходимости соблюдения такого соответствия Национальный банк РБ напомнил в письме от 30.05.2011 № 21-18/99 «О предупреждении административных правонарушений в банках».

От редакции: С 18 февраля 2015 г. взамен Инструкции № 34 действует Инструкция о требованиях к правилам внутреннего контроля банков, небанковских кредитно-финансовых организаций, открытого акционерного общества «Банк развития Республики Беларусь» в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения, утвержденная постановлением Правления Нацбанка РБ от 24.12.2014 № 818. Согласно п.12 Инструкции № 818 должностным лицом, ответственным за выполнение правил внутреннего контроля банка, назначается руководитель банка либо его заместитель в соответствии с приказом руководителя банка.

01.09.2011 г.

Анжелика Хаданович, главный экономист Главного управления валютного регулирования и валютного контроля Национального банка Республики Беларусь