Комплаенс-риск

 

1. Вероятность несоблюдения аутсорсинговой организацией законодательства, в том числе о защите прав потребителей, пруденциальных норм, требований к конфиденциальности, а также несоблюдения внутренних правил и процедур аутсорсинговой организации, в том числе касающихся внутреннего контроля, неадекватность этих правил и процедур.

 

(Пункт 5 Инструкции об управлении рисками при аутсорсинге, утв. постановлением Правления Нацбанка от 08.01.2020 № 1)

 

2. Риск возникновения у банка потерь (убытков) и (или) дополнительных затрат, неполучения запланированных доходов в результате несоблюдения банком актов законодательства, локальных правовых актов банка, а также несоответствия локальных правовых актов банка актам законодательства, применения к банку мер ответственности со стороны контролирующих (надзорных) органов, санкций со стороны международных организаций и отдельных стран.

 

(Перечень основных видов рисков (приложение 2 к Инструкции об организации корпоративного управления, утв. постановлением Правления Нацбанка от 21.02.2024 № 62))